Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) hat gegen die Partner Bank Aktiengesellschaft eine Geldstrafe in Höhe von 32.300 Euro verhängt. Wie aus einer Bekanntmachung der deutschen Finanzaufsicht BaFin vom 2. Juni 2025 hervorgeht, erfolgte die Sanktion im Rahmen einer beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes (FMABG).
Mehrere Verstöße festgestellt
Konkret wirft die FMA der Partner Bank Verstöße gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 vor. Die Beanstandungen beziehen sich auf unzureichende organisatorische Vorkehrungen, insbesondere:
- Mängel in der Compliance-Funktion
- Fehlende Kontrollmechanismen im Umgang mit vertraglich gebundenen Vermittlern, insbesondere im Zusammenhang mit der Vergütung durch Serviceentgelte
- Verletzung von Informationspflichten gegenüber Kundinnen und Kunden, insbesondere bei Produktinformationsblättern und der Gestaltung von Serviceentgeltvereinbarungen
- Unterlassung angemessener Kontrollmaßnahmen, etwa bei der Durchführung von Bandbreitenkontrollen
Rechtliche Folgen
Die FMA stellt klar, dass das Straferkenntnis rechtskräftig ist. Die verhängte Strafe soll nicht nur die festgestellten Mängel sanktionieren, sondern auch ein Signal zur Einhaltung regulatorischer Standards im österreichischen Finanzsektor senden.
Hintergrund
Die Partner Bank AG, mit Sitz in Österreich, ist im Bereich Wertpapierdienstleistungen tätig und arbeitet dabei auch mit gebundenen Vermittlern. Gerade in diesem sensiblen Umfeld schreibt das europäische und nationale Finanzmarktrecht hohe organisatorische und dokumentarische Anforderungen vor – etwa zur Vermeidung von Interessenkonflikten, zur Gewährleistung fairer Kundeninformation und zur wirksamen internen Kontrolle.
Die nun verhängte Strafe macht deutlich: Die FMA nimmt organisatorische Pflichtverletzungen sehr ernst – auch wenn es sich nicht um Einzelfälle grober Marktmanipulation handelt. Die Entscheidung dürfte in der Branche als Warnsignal gewertet werden.
