Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) warnt vor verschiedenen Angeboten, insbesondere vor dem angeblichen Vertrieb von Aktien sowie vorbörslichen Beteiligungen (IPO-Aktien). Nach Kenntnis der Aufsicht werden diese Angebote unter anderem im Namen der Ambassador Management GmbH mit angeblichem Sitz in Frankfurt am Main, der Ambassador Financial Group Ltd. sowie der Ambassador Global Systems LLC unterbreitet.
Nach Einschätzung der BaFin erbringen die genannten Gesellschaften Finanz- und Wertpapierdienstleistungen ohne die dafür erforderliche Erlaubnis. Zudem bestehen nach aktuellem Stand keine Verbindungen zur in den USA ansässigen Ambassador Financial Group, LLC. Die BaFin geht daher von einem Identitätsmissbrauch aus.
Grundsätzlich gilt: Wer in Deutschland Finanz- oder Wertpapierdienstleistungen anbietet, benötigt hierfür eine ausdrückliche Genehmigung der BaFin. Dennoch treten immer wieder Anbieter am Markt auf, die ohne entsprechende Erlaubnis tätig sind. Ob ein Unternehmen von der BaFin zugelassen ist, kann über die öffentliche Unternehmensdatenbank der Aufsichtsbehörde überprüft werden.
Die Warnung erfolgt auf Grundlage von § 37 Absatz 4 des Kreditwesengesetzes (KWG).
