Die FINMA hat das o.g. Unternehmen auf ihre Warnliste gesetzt. Laut der Webseite (swissmarket.net) habe es die seinen Sitz in Zürich und ist unter der Telefonnummer +41846505834 zu erreichen.
Vor einigen Monaten hatten wir schon vor dem Unternehmen hier gewarnt, damals unter dem Namen Swiss Market Index; noch nicht einmal die Telefonnummer hat man geändert! Verantwortlich ist die Axelrod Holdings Ltd., wie man an der angeblichen Registrierungsbescheinigung sehen kann.
So ist das übliche Vorgehen. Kaum ist ein Name und eine Webseite bekannt, eröffnet man unter recht ähnlichen Namen ein neues Geschäft…
Die FINMA hat bei den Unternehmen und Personen, die auf dieser Liste stehen, hat die FINMA Untersuchungen wegen unerlaubter Tätigkeit eingeleitet, konnte den Verdacht jedoch nicht weiter abklären, da die Unternehmen ihrer Auskunftspflicht gegenüber der FINMA nicht nachgekommen sind oder falsche Angaben gemacht haben.
Des Weiteren kann eine Aufnahme in die Warnliste erfolgen, wenn die Untersuchungen der FINMA eine immanente, erhebliche Gefährdung von Anlegern durch Anbieter vermuten lassen.
Ein Eintrag in der Warnliste bedeutet nicht zwangsläufig, dass die vom aufgeführten Unternehmen ausgeübte Aktivität illegal ist. Indem die FINMA entsprechende Unternehmen in der Warnliste aufführt, weist sie aber darauf hin, dass diese über keine Bewilligung verfügen. Betroffene Unternehmen werden von der Liste gestrichen, sobald die FINMA die notwendigen Abklärungen und allfälligen Anpassungen vornehmen konnte.
