HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung
Hamburg
Jahresbericht zum 30. September 2023
VoBaFlex30
Tätigkeitsbericht VoBaFlex30 für das Geschäftsjahr 01.10.2022 bis 30.09.2023
Anlageziel und Anlagepolitik
Das Ziel des Portfoliomanagements ist es, eine positive Wertentwicklung zu erwirtschaften.
Der Fonds investiert sein Vermögen in internationale Wertpapiere aller Art. Hauptsächlich soll in Wertpapiere von Emittenten mit Hauptsitz in der Europäischen Währungsunion investiert werden. Maximal 30 % des Fondsvermögens dürfen in Aktien und Aktienfonds angelegt werden. Die Anlage in Anleihen kann weltweit erfolgen. Diese Anlagen sollen breit gestreut werden und einen Performancebeitrag liefern.
Das Fondsmanagement darf für den Fonds Geschäfte mit Derivaten zu Absicherungs- und Investitionszwecken tätigen.
Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten. Der Fonds ist damit gemäß Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 zu qualifizieren.
Portfoliostruktur sowie wesentliche Änderungen im Berichtszeitraum
Im Berichtszeitraum wurde das Portfolio durch das Fondsmanagement laufend an die aktuellen Marktgegebenheiten angepasst.
Das Hauptaugenmerk der Marktakteure an den globalen Kapitalmärkten waren die, wie im Vorjahr, weiterhin überdurchschnittlichen Inflationsdaten. Zur Bekämpfung eben dieser hohen Inflationsniveaus setzten die großen Zentralbanken ihren im Vorjahr eingeschlagenen Pfad der restriktiven Geldpolitik weiter fort. Hierbei mussten einige Marktteilnehmer, welche zum Jahresbeginn erste Zinssenkungen im Jahresverlauf vor allem von Seiten der Fed erwartet haben, ihre Zinserwartungen revidieren. Eine Folge von dem deutlichen Zinsanstieg waren zwischenzeitliche Turbulenzen bei amerikanischen (Regional-)banken, welche durch unterschiedliche Stützungsprogramme der Notenbanken und Regierungen kurzfristig zum überwiegenden Teil gelöst werden konnten. Der Anstieg der globalen Zinsniveaus führte zu einem spürbaren Rückgang der privaten Konsumgüternachfrage. Die Auswirkungen auf die Unternehmensgewinne fielen jedoch geringer als befürchtet aus, was insgesamt zu stabilen Ertragsdaten führte. Insbesondere die amerikanische Wirtschaft und deren Arbeitsmarkt wusste mit besser als erwarteten Daten die Marktakteure zu überzeugen. Hingegen trübten sich die Wirtschaftsdaten und -aussichten für Europa und China im Jahresverlauf immer weiter ein. Die Notenbankpolitik und die zunehmenden Unsicherheiten im Bezug auf die weitere Entwicklung der globalen Konjunktur sorgen für teilweise deutliche Schwankungen an der Aktien- und Rentenmärkte.
Die entsprechenden Entwicklungen nahmen wir zum Anlass für unterschiedliche Umschichtungen innerhalb des Aktienportfolios. Hierfür nutzten wir diverse Produkte, welche unseres Erachtens aufgrund ihrer zugrundeliegenden Anlagestrategien zu dem deutlich veränderten Marktumfeld passen. Wir erhöhten hierbei den Anteil von Aktieneinzelwerten und von Anlagelösungen mit dem Schwerpunkt auf Zukunftsthemen bzw. unterschiedlichen regionalen Schwerpunkten. Hierdurch wurde die Gewichtung der Aktienanlagen in Europa und den USA ungefähr gleich hochgehalten, wohingegen die Region Asien untergewichtet wurde. Insgesamt ergab sich durch die entsprechenden Maßnahmen eine leichte Erhöhung der Aktienrisiken.
Zur Nutzung des weiterhin erhöhten Renditeniveaus erfolgten Neuanlagen im Bereich des Rentenportfolios vorzugsweise in Papiere mit mittlerer bis langer Restlaufzeiten. Unter anderem zwecks Reduzierung von Währungsrisiken wurden einzelne Anlagen vorzeitig veräußert. Der Großteil der Anlagen im Rentenportfolio stammt von Emittenten welche eine Bonitätseinstufung im Investment Grade Bereich vorweisen und notieren in Euro.
Da wir uns im Berichtszeitraum vor allem auf Direktanlagen oder auf Vehikeln, welche entweder gezielt in Aktien oder Anleihen investieren, konzentrierten, reduzierten wir auch aufgrund geänderter Rahmenbedingungen am Markt die Investitionen in Anlagelösungen, die flexibel in unterschiedliche Assetklassen investieren können.
Per Saldo ergab sich im Berichtszeitraum durch die beschriebenen Maßnahmen eine deutliche Reduzierung der im Fondsvermögen vorgehaltenen Liquidität.
Portfoliostruktur zum 30.09.2022: *
Portfoliostruktur zum 30.09.2023:*
* Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen im Vergleich mit der Vermögensaufstellung gemäß Jahresbericht entstanden sein.
Risikoanalyse
Kontrahenten Risiko
Der Fonds schließt Geschäfte mit verschiedenen Vertragspartnern ab. Es besteht das Risiko, dass Vertragspartner Zahlungs- bzw. Lieferverpflichtungen nicht mehr nachkommen können.
Marktpreisrisiko
Marktpreisrisiken resultieren aus den Kursbewegungen der gehaltenen Finanzinstrumente. Die Kurs- oder Marktpreisentwicklung hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird.
Währungsrisiko
Die Finanzinstrumente können in einer anderen Währung als der Währung des Sondervermögens angelegt sein. Der Fonds erhält die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der anderen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert solcher Anlagen und somit auch der Wert des Fondsvermögens.
Liquiditätsrisiko Renten
Aufgrund der Anlagepolitik ist das Sondervermögen den Rentenmärkten inhärenten Liquiditätsrisiken ausgesetzt. Um diese Liquiditätsrisiken zu begrenzen, achtet das Fondsmanagement auf ein ausreichendes Emissionsvolumen der einzelnen Anleihen sowie einen hohen Diversifikationsgrad im Sondervermögen.
Liquiditätsrisiko Zielfonds
Der Fonds investiert einen Teil seines Vermögens in Zielfonds. Die Liquidität des Sondervermögens kann eingeschränkt werden, sofern z.B. für die Zielfonds die Rücknahme der Anteilscheine ausgesetzt werden sollte.
Liquiditätsrisiko Aktien
Das Sondervermögen ist breit gestreut und in Aktien mit hoher Marktkapitalisierung investiert, die im Regelfall in großen Volumina an den internationalen Börsen gehandelt werden. Daher ist davon auszugehen, dass jederzeit ausreichend Vermögenswerte zu einem angemessenen Verkaufserlös veräußert werden können.
Kredit – und Zinsänderungsrisiken
Der Fonds legt einen wesentlichen Teil seines Vermögens in Schuldverschreibungen an. Deren Aussteller können insolvent werden, wodurch diese Anlagen ihren Wert ganz oder zum Teil verlieren würden. Zudem kann sich das Marktzinsniveau, das zum Zeitpunkt des Erwerbs eines Wertpapieres besteht, ändern. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen des Wertpapiers zum Zeitpunkt des Erwerbs, so können die Kurse der Wertpapiere fallen.
Operationelle Risiken
Unter operationellen Risiken wird die Gefahr von Verlusten verstanden, die durch die Unangemessenheit oder das Versagen von internen Verfahren, Menschen und Systemen oder durch externe Ereignisse verursacht werden. Beim operationellen Risiko differenziert die Gesellschaft zwischen technischen Risiken, Personalrisiken, Produktrisiken und Rechtsrisiken sowie Risiken aus Kunden- und Geschäftsbeziehungen und hat hierzu u.a. die folgenden Vorkehrungen getroffen:
Ex ante und ex post Kontrollen sind Bestandteil des Orderprozesses.
Rechts- und Personalrisiken werden durch Rechtsberatung und Schulungen der Mitarbeiter minimiert.
Darüber hinaus werden Geschäfte in Finanzinstrumenten ausschließlich über kompetente und erfahrene Kontrahenten abgeschlossen. Die Verwahrung der Finanzinstrumente erfolgt durch eine etablierte Verwahrstelle mit guter Bonität.
Die Ordnungsmäßigkeit der für das Sondervermögen relevanten Aktivitäten und Prozesse wird regelmäßig durch die Interne Revision überwacht.
Verwahrrisiken
Mit der Verwahrung von Vermögensgegenständen insbesondere im Ausland kann ein Verlustrisiko verbunden sein, das aus Insolvenz, Sorgfaltspflichtverletzungen oder missbräuchlichem Verhalten des Verwahrers oder eines Unterverwalters resultieren kann.
Sonstige Risiken
Seit dem 24.2.2022 führt Russland Krieg gegen die Ukraine („Russland-Ukraine-Krieg“). Die Börsen sind seit Beginn des Konfliktes von einer deutlich höheren Volatilität geprägt. Die weitere Entwicklung an den Kapitalmärkten hängt von vielen Faktoren ab: vom Verlauf der Kampfhandlungen, den wirtschaftlichen Folgen infolge der gegen Russland und Belarus verhängten Sanktionen, einer weiterhin steigenden bzw. hohen Inflation, der Lage an den Rohstoffmärkten sowie anstehenden geldpolitischen Entscheidungen. Es ist davon auszugehen, dass die Rahmenbedingungen der Weltwirtschaft und an den Börsen weiterhin von erhöhter Unsicherheit geprägt sein werden. Daher unterliegt auch die zukünftige Wertentwicklung dieses Sondervermögens größeren Marktpreisrisiken.
Veräußerungsergebnis
Das Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften für den Berichtszeitraum betrug – 116.269,56 Euro. Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Investmentanteilen und Aktien. Verluste resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Investmentanteilen.
Gewinne: EUR + 901.467,34
Verluste: EUR – 1.017.736,90
Wertentwicklung
Die Wertentwicklung (nach BVI-Methode) betrug für den Berichtszeitraum für den Fonds 3,57 %.
Sonstige Hinweise
Die mit der Verwaltung des Investmentvermögens betraute Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH.
Das Portfoliomanagement für den VoBaFlex30 ist an die Dortmunder Volksbank eG ausgelagert.
Weitere für den Anleger wesentliche Ereignisse hat es im Berichtszeitraum nicht gegeben.
Übersicht über die Anlagegeschäfte während des Berichtszeitraumes
Die im Geschäftsjahr 2022/2023 abgeschlossenen Geschäfte sowie die sich im Bestand des Sondervermögens befindlichen Positionen werden im Jahresbericht aufgeführt.
Vermögensübersicht
| Kurswert in EUR |
% des Fondsver- mögens 1) |
|||
|---|---|---|---|---|
| 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. | ||||
| I. | Vermögensgegenstände | 27.878.419,12 | 100,18 | |
| 1. | Aktien | 3.105.631,30 | 11,16 | |
| 2. | Anleihen | 12.479.164,54 | 44,84 | |
| 3. | Investmentanteile | 9.615.903,30 | 34,55 | |
| 4. | Kurzfristig liquidierbare Anlagen | 809.656,25 | 2,91 | |
| 5. | Bankguthaben | 1.704.541,33 | 6,12 | |
| 6. | Sonstige Vermögensgegenstände | 163.522,40 | 0,59 | |
| II. | Verbindlichkeiten | -49.164,64 | -0,18 | |
| 1. | Sonstige Verbindlichkeiten | -49.164,64 | -0,18 | |
| III. | Fondsvermögen | EUR | 27.829.254,48 | 100,00 |
Vermögensaufstellung
| ISIN | Gattungsbezeichnung | Markt | Stück bzw. Anteile bzw. Whg.in 1.000 |
Bestand 30.09.2023 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fondsver- mögens 1) |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| im Berichtszeitraum | |||||||||||||
| 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 2) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung |
|||||||||||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 14.129.848,36 | 50,77 | ||||||||||
| Aktien | EUR | 3.105.631,30 | 11,16 | ||||||||||
| DE0008404005 | Allianz SE | STK | 970 | 970 | 0 | EUR | 228,5500 | 221.693,50 | 0,80 | ||||
| DE0005557508 | Deutsche Telekom AG | STK | 10.000 | 10.000 | 0 | EUR | 19,8500 | 198.500,00 | 0,71 | ||||
| NL0011821202 | ING Groep | STK | 17.000 | 0 | 4.700 | EUR | 12,5460 | 213.282,00 | 0,77 | ||||
| DE0008430026 | Münchener Rückversicherung AG | STK | 670 | 670 | 0 | EUR | 374,3000 | 250.781,00 | 0,90 | ||||
| DE0007037129 | RWE | STK | 4.440 | 4.440 | 0 | EUR | 34,6800 | 153.979,20 | 0,55 | ||||
| FR0000121972 | Schneider Electric | STK | 1.100 | 1.100 | 0 | EUR | 156,5000 | 172.150,00 | 0,62 | ||||
| DE0007236101 | Siemens | STK | 1.250 | 1.250 | 1.570 | EUR | 135,5800 | 169.475,00 | 0,61 | ||||
| FR0000120271 | TotalEnergies SE | STK | 3.470 | 0 | 680 | EUR | 63,6200 | 220.761,40 | 0,79 | ||||
| FR0000125486 | VINCI | STK | 1.650 | 1.650 | 0 | EUR | 105,2200 | 173.613,00 | 0,62 | ||||
| US02079K3059 | Alphabet Inc. Cl. A | STK | 1.520 | 2.100 | 580 | USD | 132,3100 | 190.392,12 | 0,68 | ||||
| US0231351067 | Amazon.com Inc. | STK | 1.500 | 2.200 | 700 | USD | 125,9800 | 178.898,04 | 0,64 | ||||
| US1912161007 | Coca-Cola Co., The | STK | 3.300 | 3.300 | 0 | USD | 55,8100 | 174.356,72 | 0,63 | ||||
| US46625H1005 | JPMorgan Chase & Co. | STK | 1.460 | 1.460 | 0 | USD | 147,5900 | 203.996,40 | 0,73 | ||||
| US5949181045 | Microsoft Corp. | STK | 580 | 830 | 250 | USD | 313,6400 | 172.215,47 | 0,62 | ||||
| US92826C8394 | VISA Inc. Class A | STK | 900 | 0 | 0 | USD | 231,6600 | 197.381,43 | 0,71 | ||||
| US98978V1035 | Zoetis Inc. Registered Shares Cl.A DL -,01 | STK | 1.300 | 1.300 | 0 | USD | 174,0100 | 214.156,02 | 0,77 | ||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 11.024.217,06 | 39,61 | ||||||||||
| XS2250008245 | 0.4950% Morgan Stanley EO-FLR M.-Term Nts 2020(21/ 29) | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 81,1810 | 162.361,92 | 0,58 | ||||
| XS1720642138 | 0.6250% Toyota Motor Credit Corp. EO-MTN 17/ 24 | EUR | 400 | 400 | 0 | % | 96,2949 | 385.179,42 | 1,38 | ||||
| XS1457608013 | 0.7500% Citigroup Inc. EO-MMTN 16/ 23 | EUR | 100 | 0 | 0 | % | 99,7885 | 99.788,50 | 0,36 | ||||
| XS2389353264 | 0.7500% Goldman Sachs Group Inc., The EO-Med.-Term Nts 2021(31/ 32) | EUR | 250 | 250 | 0 | % | 72,4762 | 181.190,47 | 0,65 | ||||
| DE000A3MP4V7 | 0.7500% Vonovia SE Medium Term Notes v.21(21/ 32) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 68,3096 | 136.619,26 | 0,49 | ||||
| XS1505573482 | 0.8750% Snam S.p.A. EO-MTN 16/ 26 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 90,6295 | 181.258,92 | 0,65 | ||||
| XS1527526799 | 1.0000% Adecco Intl Fin. Serv. B.V. EO-MTN 16/ 24 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 96,4371 | 192.874,23 | 0,69 | ||||
| XS2322254249 | 1.0000% Goldman Sachs Group Inc., The DL-Notes 2021(21/ 33) | EUR | 300 | 300 | 0 | % | 71,9174 | 215.752,24 | 0,78 | ||||
| XS2033262622 | 1.0010% JPMorgan Chase & Co. EO-FLR Med.-T. Nts 2019(20/ 31) | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 79,3800 | 158.760,00 | 0,57 | ||||
| XS2075811948 | 1.0470% JPMorgan Chase & Co. EO-FLR Med.-T. Nts 2019(19/ 32) | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 76,5193 | 153.038,64 | 0,55 | ||||
| XS1547407830 | 1.1250% BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2017(23) | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 99,9335 | 399.734,00 | 1,44 | ||||
| DE000A2YPFU9 | 1.1250% Daimler AG Medium Term Notes v.19(31) | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 79,3029 | 237.908,62 | 0,85 | ||||
| FR0013476090 | 1.1250% RCI Banque S.A. EO-Med.-Term Nts 2019(26/ 27) | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 89,6345 | 358.538,00 | 1,29 | ||||
| XS1806124753 | 1.2500% CK Hutchison Eur.Fin.(18) Ltd. EO-Notes 2018/ 25 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 95,0960 | 190.192,00 | 0,68 | ||||
| XS2084488209 | 1.2500% Fresenius SE & Co. KGaA MTN v.2019(2019/ 2029) | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 81,0723 | 243.216,85 | 0,87 | ||||
| XS1554456613 | 1.2500% LEG Immobilien AG Anleihe v. 17/ 24 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 99,0860 | 198.172,00 | 0,71 | ||||
| XS1557095616 | 1.3750% Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-MTN 17/ 27 | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 92,3713 | 369.485,24 | 1,33 | ||||
| XS1718316281 | 1.3750% Société Générale S.A. EO-Non-Pref.MTN 2017(28) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 87,7470 | 175.494,00 | 0,63 | ||||
| XS1578127778 | 1.4500% Thermo Fisher Scientific Inc. EO-Notes 17/ 27 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 91,9690 | 183.938,02 | 0,66 | ||||
| XS1395010397 | 1.5000% Mondi Finance PLC EMTN 16/ 24 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 98,5055 | 197.011,00 | 0,71 | ||||
| XS1369250755 | 1.6250% BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2016(26) | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 94,7035 | 189.407,00 | 0,68 | ||||
| DE000A2LQ5M4 | 1.7500% HOCHTIEF AG MTN v.2018/ 2025 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 95,8404 | 191.680,78 | 0,69 | ||||
| XS1602547264 | 1.7760% Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2017(17/ 27) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 93,4830 | 186.965,91 | 0,67 | ||||
| XS2489627047 | 1.8750% SBAB Bank AB (publ) EO-Preferred MTN 2022(25) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 95,2120 | 190.424,00 | 0,68 | ||||
| XS1721422068 | 1.8750% Vodafone Group PLC EO-Medium-Term Notes 2017(29) | EUR | 100 | 0 | 0 | % | 87,3023 | 87.302,34 | 0,31 | ||||
| XS1651071950 | 1.9500% Thermo Fisher Scientific Inc. EO-Notes 2017(17/ 29) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 89,3109 | 178.621,79 | 0,64 | ||||
| XS1806130305 | 2.0000% CK Hutchison Eur.Fin.(18) Ltd. EO-Notes 2018(30) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 85,6395 | 171.279,00 | 0,62 | ||||
| XS1828033834 | 2.0000% Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2018(29) | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 90,2489 | 270.746,69 | 0,97 | ||||
| XS2482936247 | 2.1250% RWE AG Medium Term Notes v.22(26/ 26) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 95,1253 | 190.250,54 | 0,68 | ||||
| XS1372839214 | 2.2000% Vodafone Group PLC EO-MTN 16/ 26 | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 95,2748 | 285.824,38 | 1,03 | ||||
| DE000DG4T325 | 2.2500% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Nachr.-MTN-IHS A.526 v.15/ 25 | EUR | 303 | 0 | 0 | % | 95,2755 | 288.684,77 | 1,04 | ||||
| XS2526839175 | 2.2500% Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Nts 2022(25/ 25) | EUR | 300 | 300 | 0 | % | 97,5115 | 292.534,37 | 1,05 | ||||
| XS1972547696 | 2.2500% VOLKSW. FINANCIAL SERVICES AG Med.Term Notes v.19(27) | EUR | 250 | 0 | 0 | % | 92,9810 | 232.452,50 | 0,84 | ||||
| DE000A18V146 | 2.2500% Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2015(16/ 23) | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 99,5740 | 199.148,00 | 0,72 | ||||
| XS1909186451 | 2.5000% ING Bank N.V. EO MTN 18/ 30 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 88,9975 | 177.994,99 | 0,64 | ||||
| XS1564394796 | 2.5000% ING Groep N.V. EO-FLR Med.-Term Nts 17(24/ 29) | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 98,7385 | 296.215,50 | 1,06 | ||||
| XS1144088165 | 2.6000% AT & T Inc. EO-Notes 2014(14/ 29) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 89,6160 | 179.232,09 | 0,64 | ||||
| XS2525157470 | 2.6250% Lb.Hessen-Thüringen GZ MTN IHS S.H355 v.22(27) | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 94,1380 | 376.552,00 | 1,35 | ||||
| XS1014610254 | 2.6250% Volkswagen Leasing GmbH MTN 14/ 24 | EUR | 200 | 200 | 0 | % | 99,5575 | 199.115,00 | 0,72 | ||||
| XS2462323853 | 2.8240% Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(22/ 33) | EUR | 400 | 400 | 0 | % | 85,9070 | 343.628,00 | 1,23 | ||||
| XS0935427970 | 2.8750% JPMorgan Chase & Co. EO-Medium-Term Notes 2013(28) | EUR | 300 | 300 | 0 | % | 94,4559 | 283.367,58 | 1,02 | ||||
| DE000LB1B2E5 | 2.8750% Landesbank Baden-Württemberg SMI Inh.-Schuldv. 16/ 26 | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 93,9275 | 281.782,50 | 1,01 | ||||
| XS2536730448 | 3.1250% SpareBank 1 SMN EO-Preferred Med.-T.Nts 22(25) | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 97,4195 | 389.678,00 | 1,40 | ||||
| XS1346228577 | 3.3750% AXA S.A. EO-FLR MTN 2016(27/ 47) | EUR | 300 | 0 | 0 | % | 94,0341 | 282.102,44 | 1,01 | ||||
| XS1152343668 | 3.3750% Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2014(2024/ 2074) | EUR | 100 | 0 | 0 | % | 98,5724 | 98.572,38 | 0,35 | ||||
| XS1222594472 | 3.5000% Bertelsmann SE & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2015(2027/ 2075) | EUR | 100 | 0 | 0 | % | 92,6940 | 92.694,00 | 0,33 | ||||
| XS1485742438 | 3.8750% Allianz SE DL-Subord. MTN v.16(22/ unb.) | USD | 600 | 0 | 0 | % | 64,0005 | 363.535,93 | 1,31 | ||||
| XS2536362622 | 4.1120% Citigroup Inc. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(23/ 33) | EUR | 300 | 300 | 0 | % | 94,6371 | 283.911,25 | 1,02 | ||||
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 1.454.947,48 | 5,23 | ||||||||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 1.454.947,48 | 5,23 | ||||||||||
| XS2292263121 | 0.4970% Morgan Stanley EO-FLR Med.-T. Nts 21(21/ 31) J | EUR | 300 | 300 | 0 | % | 76,5499 | 229.649,69 | 0,83 | ||||
| XS1725633413 | 1.5000% McDonald’s Corp. EO-Med.-T. Nts 2017(17/ 29) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 85,9352 | 171.870,35 | 0,62 | ||||
| XS1751001139 | 1.7500% Mexiko EO-Medium-Term Nts 2018(18/ 28) | EUR | 100 | 0 | 0 | % | 88,5490 | 88.549,00 | 0,32 | ||||
| XS1196503137 | 1.8000% Booking Holdings Inc. EO-Notes 15/ 27 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 93,0007 | 186.001,42 | 0,67 | ||||
| XS1138360166 | 2.1250% Walgreens Boots Alliance Inc. EO-Notes 14/ 26 | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 92,6705 | 185.341,02 | 0,67 | ||||
| BE6286963051 | 2.3750% Barry Callebaut Services N.V. EO-Notes 2016(24) | EUR | 200 | 0 | 0 | % | 98,9100 | 197.820,00 | 0,71 | ||||
| DE000AAR0355 | 4.5000% Aareal Bank AG MTN-IHS Serie 317 v.22(25) | EUR | 400 | 0 | 0 | % | 98,9290 | 395.716,00 | 1,42 | ||||
| Investmentanteile | EUR | 9.615.903,30 | 34,55 | ||||||||||
| KVG – eigene Investmentanteile | EUR | 1.964.109,00 | 7,06 | ||||||||||
| DE000A2AQ929 | Aramea Balanced Convertible Inhaber-Anteile I | ANT | 11.000 | 0 | 0 | EUR | 49,9500 | 549.450,00 | 1,97 | ||||
| DE000A0NEKQ8 | Aramea Rendite Plus A | ANT | 3.400 | 0 | 0 | EUR | 150,8500 | 512.890,00 | 1,84 | ||||
| DE000A14P8Z6 | TBF US CORPORATE BONDS Inhaber-Anteile EUR I | ANT | 11.230 | 0 | 0 | EUR | 80,3000 | 901.769,00 | 3,24 | ||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 7.651.794,30 | 27,50 | ||||||||||
| DE000A0X7541 | ACATIS-GANE VALUE EVENT F. UI | ANT | 750 | 0 | 0 | EUR | 344,2800 | 258.210,00 | 0,93 | ||||
| DE000A1H72N5 | ASSETS Defensive Opportunit.UI Inhaber-Anteile A | ANT | 11.500 | 0 | 0 | EUR | 87,4100 | 1.005.215,00 | 3,61 | ||||
| DE000A2QCX37 | ATHENA UI V | ANT | 4.800 | 0 | 0 | EUR | 109,8500 | 527.280,00 | 1,89 | ||||
| LU2194447293 | BNP PARIBAS EASY-E.Gl.E.B.Eco. Act. au Port. UE EUR Acc. oN | ANT | 40.000 | 0 | 0 | EUR | 13,6157 | 544.628,00 | 1,96 | ||||
| LU0274221281 | db x-trackers SMI ETF | ANT | 2.500 | 2.500 | 0 | EUR | 116,6600 | 291.650,00 | 1,05 | ||||
| LU0553169458 | DJE – Zins & Dividende Inhaber-Anteile I EUR o.N. | ANT | 1.450 | 0 | 0 | EUR | 187,1100 | 271.309,50 | 0,97 | ||||
| LU1663931670 | DWS Inv.-Global Infrastructure Inhaber-Anteile TFD o.N. | ANT | 3.000 | 0 | 0 | EUR | 105,7200 | 317.160,00 | 1,14 | ||||
| AT0000A05HQ5 | ERSTE BOND EM CORPORATE Inh.Ant. EUR R01 (A) (EUR)o.N. | ANT | 7.200 | 0 | 0 | EUR | 95,2300 | 685.656,00 | 2,46 | ||||
| LU0345362361 | Fidelity Fds-Asian Aggress.Fd. Reg. Shares Y Acc. EUR o.N. | ANT | 29.000 | 29.000 | 0 | EUR | 32,1700 | 932.930,00 | 3,35 | ||||
| LU0399027886 | Flossbach von Storch – Bond Opportunities I | ANT | 7.500 | 0 | 13.500 | EUR | 131,2900 | 984.675,00 | 3,54 | ||||
| DE000A0F5UJ7 | iSh.ST.Euro.600 Banks U.ETF DE | ANT | 19.300 | 19.300 | 0 | EUR | 15,9260 | 307.371,80 | 1,10 | ||||
| IE00BMW3QX54 | L&G-L&G R.Gbl Robot.Autom.UETF Registered Shares o.N. | ANT | 11.500 | 11.500 | 0 | EUR | 18,9500 | 217.925,00 | 0,78 | ||||
| DE000A2QG231 | nordIX Renten plus Inhaber-Anteile I | ANT | 5.100 | 0 | 0 | EUR | 81,9900 | 418.149,00 | 1,50 | ||||
| DE000A0M80N0 | UniGlobal Inhaber-Anteile I | ANT | 1.500 | 1.500 | 0 | EUR | 416,0200 | 624.030,00 | 2,24 | ||||
| DE000A0RPAP8 | UniInst.Gl.Hi.Div.Equ. Inhaber-Anteile | ANT | 1.500 | 0 | 1.200 | EUR | 177,0700 | 265.605,00 | 0,95 | ||||
| Summe Wertpapiervermögen | EUR | 25.200.699,14 | 90,55 | ||||||||||
| Bankguthaben | EUR | 1.704.541,33 | 6,12 | ||||||||||
| EUR – Guthaben bei: | EUR | 1.621.057,72 | 5,83 | ||||||||||
| Bank: National-Bank AG | EUR | 546,33 | 546,33 | 0,00 | |||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 1.620.511,39 | 1.620.511,39 | 5,82 | |||||||||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen | EUR | 83.483,61 | 0,30 | ||||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | JPY | 458.778,00 | 2.907,52 | 0,01 | |||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | USD | 85.112,52 | 80.576,09 | 0,29 | |||||||||
| Geldmarktfonds | EUR | 809.656,25 | 2,91 | ||||||||||
| Gruppenfremde Geldmarktfonds | EUR | 809.656,25 | 2,91 | ||||||||||
| DE000A1C81J5 | UniInstituti.Euro Reserve Plus Inhaber-Anteile | ANT | 8.125,00 | 8.125 | 0 | EUR | 99,6500 | 809.656,25 | 2,91 | ||||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 163.522,40 | 0,59 | ||||||||||
| Ansprüche auf Ausschüttung | EUR | 25.200,00 | 25.200,00 | 0,09 | |||||||||
| Dividendenansprüche | EUR | 3.573,76 | 3.573,76 | 0,01 | |||||||||
| Zinsansprüche | EUR | 134.748,64 | 134.748,64 | 0,48 | |||||||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -49.164,64 | -0,18 | ||||||||||
| Sonstige Verbindlichkeiten 2) | EUR | -49.164,64 | -49.164,64 | -0,18 | |||||||||
| Fondsvermögen | EUR | 27.829.254,48 | 100,00 | ||||||||||
| Anteilwert VoBaFlex30 | EUR | 962,02 | |||||||||||
| Umlaufende Anteile VoBaFlex30 | STK | 28.928,000 | |||||||||||
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
| Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. | ||||
|---|---|---|---|---|
| Devisenkurse (in Mengennotiz) | ||||
| per 29.09.2023 | ||||
| Japanischer Yen | (JPY) | 157,790000 | = | 1 Euro (EUR) |
| US-Dollar | (USD) | 1,056300 | = | 1 Euro (EUR) |
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| ISIN | Gattungsbezeichnung | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
|---|---|---|---|---|
| Börsengehandelte Wertpapiere | ||||
| Aktien | ||||
| US01609W1027 | Alibaba Group Holding Ltd. Reg.Shs (sp.ADRs)/1 DL-,000025 | STK | 0 | 700 |
| US0378331005 | Apple Inc. | STK | 1.400 | 1.400 |
| DE0005190003 | Bayerische Motoren Werke AG | STK | 0 | 2.690 |
| US0846707026 | Berkshire Hathaway Inc. | STK | 0 | 875 |
| DE0005552004 | Deutsche Post AG | STK | 600 | 5.160 |
| IT0003128367 | ENEL S.p.A. | STK | 0 | 36.000 |
| US70450Y1038 | PayPal Holdings Inc. | STK | 350 | 2.580 |
| DE000PAH0038 | Porsche Automobil Holding SE Vz. | STK | 3.550 | 3.550 |
| US7960502018 | Samsung Electronics | STK | 0 | 110 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||
| XS1196373507 | 1.3000% AT & T Inc. EO-Notes 2015(15/23) | EUR | 0 | 100 |
| XS1209863254 | 1.3750% Bank of America Corp. EO-Medium-Term Notes 2015(25) | EUR | 400 | 400 |
| XS1402921412 | 1.5000% JPMorgan Chase & Co. EO-MTN 16/26 | EUR | 0 | 200 |
| XS1458408561 | 1.6250% Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Notes 2016(26) | EUR | 0 | 300 |
| XS1173792059 | 1.7500% Citigroup Inc. EO-Notes 15/25 | EUR | 0 | 300 |
| DE000DG4T317 | 1.7500% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Nachr.-MTN-IHS A.525 v.15/23 | EUR | 0 | 124 |
| XS1796209010 | 2.0000% Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts 2018(28) | EUR | 0 | 250 |
| XS1222591023 | 3.0000% Bertelsmann SE & Co. KGaA FLR-Sub.Anl. v.2015(2023/2075) | EUR | 0 | 100 |
| DE000DZ1JBB0 | 3.0000% DZ BANK AG Nachr.-MTN-IHS A.232 v.13/22 | EUR | 0 | 117 |
| XS0856556807 | 5.0000% Hannover Finance EO-FLR Notes 12/23/Und. | EUR | 0 | 200 |
| XS0878743623 | 5.1250% AXA EO-FLR MTN 13/43 | EUR | 0 | 200 |
| XS0968913342 | 5.1250% Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2013(23/Und.) | EUR | 0 | 75 |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||
| XS1511787589 | 1.3750% Morgan Stanley EO-MTN 16/26 | EUR | 0 | 200 |
| XS1180256528 | 1.7500% Morgan Stanley EO-MTN 15/25 | EUR | 0 | 100 |
| XS1379171140 | 1.7500% Morgan Stanley EO-MTN 16/24 | EUR | 0 | 200 |
| XS1068874970 | 2.3750% Citigroup Inc. EO-Medium-Term Notes 2014(24) | EUR | 200 | 200 |
| DE000DZ1JA20 | 3.7500% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Nachr.-MTN-IHS A.275 v.13(22) | EUR | 0 | 25 |
| DE000DZ1JB29 | 3.7500% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Nachr.-MTN-IHS A.285 v.13(22) | EUR | 0 | 210 |
| US38141GRD87 | 3.6250% Goldman Sachs Group Inc., The DL-Notes 13/23 | USD | 0 | 220 |
| US61746BDJ26 | 3.7500% Morgan Stanley DL-Notes 13/23 | USD | 0 | 220 |
| Investmentanteile | ||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||||
| LU1953145353 | AGIF – Allianz Thematica Act. au Port. R EUR Dis. | ANT | 0 | 2.450 |
| IE00BM67HL84 | db-x-tr.MSCI W.F.I.U ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.N. | ANT | 0 | 20.000 |
| LU0945408952 | Flossb.v.Storch-Mult.Opport. Inhaber-Anteile I o.N. | ANT | 0 | 4.000 |
| LU2243568628 | FvS-Foundation Defensive Act. au Port. I EUR Dis. oN | ANT | 0 | 10.000 |
| LU0100938306 | UniAsiaPacific Inhaber-Anteile -net- A o.N. | ANT | 0 | 3.950 |
| DE000A0M80M2 | UniFavorit:Aktien Inhaber-Anteile I | ANT | 0 | 3.300 |
| LU1572731591 | UniRak Nachhaltig konservativ Inhaber-Anteile -net- A o.N. | ANT | 0 | 10.000 |
Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)
| Gattungsbezeichnung | Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Volumen in 1.000 |
|---|---|---|---|---|
| Terminkontrakte | ||||
| Wertpapier-Terminkontrakte | ||||
| Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten | ||||
| Verkaufte Kontrakte | ||||
| (Basiswerte: | EUR | 1.457 | ||
| Bundesrep.Deutschland Euro-BUND synth. Anleihe) | ||||
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) VoBaFlex30 für den Zeitraum vom 01.10.2022 bis 30.09.2023
| EUR | ||||
|---|---|---|---|---|
| EUR | ||||
| I. | Erträge | |||
| 1. | Dividenden inländischer Aussteller | 26.958,08 | ||
| 2. | Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | 35.720,17 | ||
| 3. | Zinsen aus inländischen Wertpapieren | 97.552,52 | ||
| 4. | Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | 178.394,28 | ||
| 5. | Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | 33.488,19 | ||
| davon negative Habenzinsen | -243,67 | |||
| 6. | Erträge aus Investmentanteilen | 171.540,92 | ||
| 7. | Abzug ausländischer Quellensteuer | -5.134,00 | ||
| 8. | Sonstige Erträge | 4.388,38 | ||
| Summe der Erträge | 542.908,54 | |||
| II. | Aufwendungen | |||
| 1. | Zinsen aus Kreditaufnahmen | -2.920,05 | ||
| 2. | Verwaltungsvergütung | -370.526,09 | ||
| 3. | Verwahrstellenvergütung | -12.348,74 | ||
| 4. | Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | -13.575,83 | ||
| 5. | Sonstige Aufwendungen | -4.281,63 | ||
| 6. | Aufwandsausgleich | 42.627,52 | ||
| Summe der Aufwendungen | -361.024,82 | |||
| III. | Ordentlicher Nettoertrag | 181.883,72 | ||
| IV. | Veräußerungsgeschäfte | |||
| 1. | Realisierte Gewinne | 901.467,34 | ||
| 2. | Realisierte Verluste | -1.017.736,90 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | -116.269,56 | |||
| V. | Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 65.614,16 | ||
| 1. | Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | -62.744,82 | ||
| 2. | Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | 1.122.724,96 | ||
| VI. | Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 1.059.980,14 | ||
| VII. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 1.125.594,30 | ||
Entwicklung des Sondervermögens VoBaFlex30
| EUR | EUR | ||
|---|---|---|---|
| I. | Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres(01.10.2022) | 32.460.372,11 | |
| 1. | Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | 0,00 | |
| 2. | Mittelzufluss/-abfluss (netto) | -5.760.432,59 | |
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | 419.441,49 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | -6.179.874,08 | ||
| 3. | Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | 3.720,66 | |
| 4. | Ergebnis des Geschäftsjahres | 1.125.594,30 | |
| davon nicht realisierte Gewinne | -62.744,82 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | 1.122.724,96 | ||
| II. | Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres(30.09.2023) | 27.829.254,48 | |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens VoBaFlex301)
| insgesamt EUR | je Anteil EUR | ||
|---|---|---|---|
| 1) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten | |||
| I. | Für die Wiederanlage verfügbar | 1.083.351,06 | 37,45 |
| 1. | Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | 65.614,16 | 2,27 |
| 2. | Zuführung aus dem Sondervermögen | 1.017.736,90 | 35,18 |
| II. | Wiederanlage | 1.083.351,06 | 37,45 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre VoBaFlex30
| Geschäftsjahr | Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres | Anteilwert |
|---|---|---|
| EUR | EUR | |
| 2023 | 27.829.254,48 | 962,02 |
| 2022 | 32.460.372,11 | 928,87 |
| 2021 | 36.709.704,65 | 1046,67 |
| 2020 | 34.450.755,68 | 1003,81 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 0,00 | |||||
| Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte | |||||||
| Fehlanzeige | |||||||
| Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. | |||||||
| Zusammensetzung des Vergleichsvermögens (§37 Abs. 5 DerivateV) | |||||||
| iBoxx EUR Corporates 5-7 Clean Price Index in EUR | 40,00% | ||||||
| iBoxx EUR Corporates 1-3 Clean Price Index in EUR | 20,00% | ||||||
| MSCI – World Index | 18,00% | ||||||
| EURO STOXX 50 Index In EUR | 12,00% | ||||||
| GPX – GSCI Precious Metals Index | 10,00% | ||||||
| Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. §37 Abs. 4 DerivateV | |||||||
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,46% | ||||||
| größter potenzieller Risikobetrag | 0,65% | ||||||
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 0,57% | ||||||
| Risikomodell (§10 DerivateV) | Full-Monte-Carlo | ||||||
| Parameter (§11 DerivateV) | |||||||
| Konfidenzniveau | 99,00% | ||||||
| Haltedauer | 1 Tage | ||||||
| Länge der historischen Zeitreihe | 1 Jahr | ||||||
Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 betreffend Wertpapierfinanzierungsgeschäfte
| Während des Berichtszeitraums wurden keine Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte abgeschlossen. |
Sonstige Angaben
| Anteilwert VoBaFlex30 | EUR | 962,02 |
| Umlaufende Anteile VoBaFlex30 | STK | 28.928,000 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote VoBaFlex30
| Performanceabhängige Vergütung | 0,00 % |
| Kostenquote (Total Expense Ratio (TER)) | 1,57 % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichen Gesamtkostenquote) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende.
Transaktionen im Zeitraum vom 01.10.2022 bis 30.09.2023
| Transaktionen | |
|---|---|
| Volumen in Fondswährung | |
| Transaktionsvolumen gesamt | 24.080.281,39 |
| Transaktionsvolumen mit verbundenen Unternehmen | 24.080.281,39 |
| Relativ in % | 100,00 % |
Transaktionskosten: 11.354,11 EUR
Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschal-vergütungen
Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurden keine Pauschalvergütungen an die Kapitalverwaltungsgesellschaft oder an Dritte gezahlt.
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
| ISIN | Fondsname | Nominale Verwaltungsvergütung der Zielfonds in % |
|
|---|---|---|---|
| 1) Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. | |||
| DE000A0X7541 | ACATIS-GANE VALUE EVENT F. UI 1) | 1,50 | |
| LU1953145353 | AGIF – Allianz Thematica Act. au Port. R EUR Dis. 1) | 1,18 | |
| DE000A2AQ929 | Aramea Balanced Convertible Inhaber-Anteile I 1) | 0,70 | |
| DE000A0NEKQ8 | Aramea Rendite Plus A 1) | 1,25 | |
| DE000A1H72N5 | ASSETS Defensive Opportunit.UI Inhaber-Anteile A 1) | 0,30 | |
| DE000A2QCX37 | ATHENA UI V 1) | 0,50 | |
| LU2194447293 | BNP PARIBAS EASY-E.Gl.E.B.Eco. Act. au Port. UE EUR Acc. oN 1) | 0,18 | |
| LU0274221281 | db x-trackers SMI ETF 1) | 0,20 | |
| IE00BM67HL84 | db-x-tr.MSCI W.F.I.U ETF(P.DR) Registered Shares 1C USD o.N. 1) | 0,10 | |
| LU0553169458 | DJE – Zins & Dividende Inhaber-Anteile I EUR o.N. 1) | 1,42 | |
| LU1663931670 | DWS Inv.-Global Infrastructure Inhaber-Anteile TFD o.N. 1) | 0,96 | |
| AT0000A05HQ5 | ERSTE BOND EM CORPORATE Inh.Ant. EUR R01 (A) (EUR)o.N. 1) | 0,08 | |
| LU0345362361 | Fidelity Fds-Asian Aggress.Fd. Reg. Shares Y Acc. EUR o.N. 1) | 0,75 | |
| LU0945408952 | Flossb.v.Storch-Mult.Opport. Inhaber-Anteile I o.N. 1) | 0,78 | |
| LU0399027886 | Flossbach von Storch – Bond Opportunities I 1) | 0,43 | |
| LU2243568628 | FvS-Foundation Defensive Act. au Port. I EUR Dis. oN 1) | 0,91 | |
| DE000A0F5UJ7 | iSh.ST.Euro.600 Banks U.ETF DE 1) | 0,45 | |
| IE00BMW3QX54 | L&G-L&G R.Gbl Robot.Autom.UETF Registered Shares o.N. 1) | 0,80 | |
| DE000A2QG231 | nordIX Renten plus Inhaber-Anteile I 1) | 1,17 | |
| DE000A14P8Z6 | TBF US CORPORATE BONDS Inhaber-Anteile EUR I 1) | 0,83 | |
| LU0100938306 | UniAsiaPacific Inhaber-Anteile -net- A o.N. 1) | 1,55 | |
| DE000A0M80M2 | UniFavorit:Aktien Inhaber-Anteile I 1) | 0,70 | |
| DE000A0M80N0 | UniGlobal Inhaber-Anteile I 1) | 0,70 | |
| DE000A0RPAP8 | UniInst.Gl.Hi.Div.Equ. Inhaber-Anteile 1) | 0,55 | |
| LU1572731591 | UniRak Nachhaltig konservativ Inhaber-Anteile -net- A o.N. 1) | 1,90 | |
Wesentliche sonstige Erträge und Aufwendungen
| VoBaFlex30 | ||
| Sonstige Erträge | ||
| Kick-Back-Zahlungen | EUR | 4.029,50 |
| Sonstige Aufwendungen | ||
| Kosten Marktrisiko- und Liquiditätsmessung | EUR | 3.413,86 |
Angaben zur Mitarbeitervergütung
Die Angaben zur Mitarbeitervergütung beziehen sich auf den Zeitraum vom 1. Januar bis 31. Dezember 2022 und betreffen ausschließlich die in diesem Zeitraum bei der Gesellschaft beschäftigen Mitarbeiter.
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer) |
EUR | 22.647.706 | |||||||
| davon feste Vergütung | EUR | 18.654.035 | |||||||
| davon variable Vergütung | EUR | 3.993.671 | |||||||
| Zahl der Mitarbeiter der KVG inkl. Geschäftsführer (Durchschnitt) | 298 | ||||||||
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | EUR | 1.499.795 | |||||||
| davon Führungskräfte | EUR | 1.499.795 | |||||||
| davon andere Risikoträger | EUR | 0 | |||||||
Angaben zur Mitarbeitervergütung im Auslagerungsfall
| Die KVG zahlt keine direkten Vergütungen aus dem Fonds an Mitarbeiter der Auslagerungsunternehmen. | ||||||
| Die Vergütungsdaten der Dortmunder Volksbank eG für das Geschäftsjahr 2021 setzen sich wie folgt zusammen: | ||||||
| Portfoliomanager | Dortmunder Volksbank eG | |||||
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr des Auslagerungsunternehmens gezahlten Mitarbeitervergütung | EUR | 63.382.675,15 | ||||
| davon feste Vergütung | EUR | 0,00 | ||||
| davon variable Vergütung | EUR | 0,00 | ||||
| Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen | EUR | 0,00 | ||||
| Zahl der Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens | 1.196 | |||||
| Das Auslagerungsunternehmen hat die Informationen selbst veröffentlicht (im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlichter Jahresabschluss) | ||||||
Angaben zu wesentlichen Änderungen gem. § 101 Abs. 3 Nr. 3 KAGB
Keine Änderung im Berichtszeitraum
Zusätzliche Informationen
| Prozentualer Anteil der schwer liquidierbaren Vermögensgegenstände für die besondere Regelungen gelten | 0,00% |
| Gesamthöhe des Leverage nach der Brutto-Methode im Berichtszeitraum | 0,92 |
| Leverage-Umfang nach Brutto-Methode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 5,00 |
| Gesamthöhe des Leverage nach der Commitment-Methode im Berichtszeitraum | 0,92 |
| Leverage-Umfang nach Commitment-Methode bezüglich ursprünglich festgelegtem Höchstmaß | 3,00 |
Angaben zu neuen Regelungen zum Liquiditätsmanagement gem. § 300 Abs. 1 Nr. 2 KAGB
Keine Änderungen im Berichtszeitraum.
Angaben zum Risikoprofil nach § 300 Abs. 1 Nr. 3 KAGB
Die Anlage in diesen Investmentfonds birgt neben Chancen auf Wertsteigerungen auch Verlustrisiken. Den folgenden Risiken können die Anlagen im Fonds ausgesetzt sein: Marktrisiko, Zinsrisiko, Kontrahentenrisiko, Konzentrationsrisiko, Derivaterisiko, Liquiditätsrisiko und Währungsrisiko.
Die angegebenen Risiken werden mit Hilfe geeigneter Risikomanagementsysteme überwacht und mit Hilfe eines Limitsystems gesteuert. Weitergehende Informationen sind im Tätigkeitsbericht des Fonds zu finden.
Des Weiteren unterliegt der Fonds dem Kapitalanlagegesetzbuch und dem Investmentsteuergesetz. Mögliche (steuer)rechtliche Änderungen können sich positiv aber auch negativ auf den Fonds auswirken.
Angaben zur Änderung des max. Umfangs des Leverage § 300 Abs. 2 Nr. 1 KAGB
Keine Änderungen im Berichtszeitraum.
Angaben für institutionelle Anleger gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB i.V.m. § 134c Abs. 4 AktG
| Anforderung | Verweis |
| Angaben zu den mittel- bis langfristigen Risiken | Informationen zu den mittel- bis langfristigen Risiken des Sondervermögens werden |
| im Tätigkeitsbericht aufgeführt. | |
| Zusammensetzung des Portfolios, | |
| Portfolioumsätze und Portfolioumsatzkosten | Informationen über die Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und |
| die Portfolioumsatzkosten sind im Jahresbericht in den Abschnitten | |
| „Vermögensaufstellung“, „Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene | |
| Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen“ | |
| und “ Angaben zur Transparenz und zur Gesamtkostenquote“ verfügbar. | |
| Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen | |
| Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung | Aktien, die auf einem geregelten Markt gehandelt werden, unterliegen |
| verschiedenen mittel- und langfristigen Risiken. | |
| Die Einschätzung dieser Risiken ist ein grundlegender Bestandteil der | |
| Anlagestrategie und -politik. | |
| Einsatz von Stimmrechtsvertretern | Informationen zur Stimmrechtsausübung sind auf der Internetseite der |
| HANSAINVEST erhältlich. | |
| Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit | |
| Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den | |
| Gesellschaften, insbesondere durch Ausnutzung von | |
| Aktionärsrechten | Für das Sondervermögen sind im Berichtszeitraum keine |
| Wertpapierleihegeschäfte abgeschlossen worden. | |
| Auf der Internetseite der HANSAINVEST sind Informationen zum Umgang mit | |
| Interessenkonflikten verfügbar. |
Hamburg, 17. Januar 2024
HANSAINVEST
Hanseatische Investment-GmbH
Geschäftsführung
| Dr. Jörg W. Stotz | Ludger Wibbeke |
Vermerk des unabhängigen Abschlussprüfers
An die HANSAINVEST Hanseatische Investment – GmbH, Hamburg
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens VoBaFlex30 – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 01. Oktober 2022 bis zum 30. September 2023, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 30. September 2023, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 01. Oktober 2022 bis zum 30. September 2023, sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Sondervermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
| • | identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als das Risiko, dass aus Irrtümern resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können. | |
| • | gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der HANSAINEST Hanseatische Investment–GmbH abzugeben | |
| • | beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der HANSAINVEST Hanseatische Investment–GmbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben. | |
| • | ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment–GmbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment–GmbH nicht fortgeführt wird. | |
| • | beurteilen wir Darstellung, Aufbau und Inhalt des Jahresberichts insgesamt, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. | |
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Hamburg, den 18.01.2024
KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
| Werner | Lüning |
| Wirtschaftsprüfer | Wirtschaftsprüfer |
