Die BaFin weist darauf hin, dass sie der Clarium Capitals mit angeblichen Niederlassungen in London, Großbritannien, und New York, USA, keine Erlaubnis gemäß § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen erteilt hat. Das Unternehmen untersteht nicht der Aufsicht der BaFin.
Laut seiner teilweisen deutschsprachigen Website „clarium-capitals.com“ agiere das Unternehmen von dieser Adresse aus:
The Gherkin, Swiss Re Tower, Floor 12-14, 30St Mary Axe, London EL3A 8BF, UK (Tel.: +44-208-089-4288, Mail: info@clarium-capitals.com).
Der komplette Name des Unternehmens laute angeblich Clarium Capitals LLC und spielt damit auf die amerikanische Clarium Capital Management LLC an! Dreist kopiert man in der eigenen Vorstellung einfach übersetzte Ausschnitte des Wikipedia-Artikels des zugelassenen Hedge-Fond-Unternehmens (s. Screenshot).
Das Unternehmen behauptet auf seiner Webseite, ein in der EU reguliertes „Investitionsunternehmen“ zu sein und unter den Anwendungsbereich der europäischen MiFID-Richtlinien zu fallen.
Damit erweckt das Unternehmen den Eindruck, es verfüge über eine Erlaubnis einer europäischen Finanzaufsichtsbehörde, insbesondere eine gem. § 32 Abs. 4 KWG zu veröffentlichende Erlaubnis der BaFin. Dies trifft aber nicht zu.
