Die Finanzaufsicht der kanadischen Provinz Ontario warnt vor TradersWay, das auch unter der Bezeichnung TW Corp LLC auftritt und die Internetseite tradersway.com nutzt. Nach der Behördenmeldung ist der Anbieter in Ontario nicht registriert, um dort das Wertpapiergeschäft zu betreiben oder mit Wertpapieren beziehungsweise Derivaten zu handeln.
Eine ausländische Unternehmensregistrierung oder ein Geschäftssitz außerhalb Kanadas ist nicht mit einer aufsichtsrechtlichen Erlaubnis in Ontario gleichzusetzen. Entscheidend ist, ob ein Unternehmen für die konkret angebotenen Finanzdienstleistungen bei der zuständigen kanadischen Aufsicht registriert ist. Fehlt diese Registrierung, unterliegt der Anbieter nicht den entsprechenden kanadischen Anforderungen an Kapitalausstattung, Kundenvermögen, Geschäftsführung und Beschwerdeverfahren.
Besondere Risiken bestehen bei hochspekulativen Produkten wie Devisengeschäften, Differenzkontrakten und anderen gehebelten Instrumenten. Anleger können dabei erhebliche Verluste erleiden. Bei einem nicht registrierten ausländischen Anbieter können außerdem die Durchsetzung von Ansprüchen und die Rückholung überwiesener Gelder erheblich erschwert sein.
Die Warnung besagt nicht zwingend, dass jede Tätigkeit des Anbieters weltweit rechtswidrig ist. Sie stellt jedoch klar, dass TradersWay beziehungsweise TW Corp LLC nicht über die erforderliche Registrierung für das Wertpapiergeschäft in Ontario verfügt. Einwohner der Provinz sollten daher keine Konten eröffnen oder Gelder überweisen, bevor eine gültige kanadische Registrierung nachgewiesen wurde.
Bereits betroffene Kunden sollten weitere Zahlungen aussetzen und sich nicht durch angebliche Steuern, Liquiditätsnachweise oder Freischaltgebühren zu Nachzahlungen bewegen lassen. Sämtliche Kommunikation und Zahlungsdaten sollten dokumentiert werden.
