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Acht Warnungen der FINMA

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ElasticComputeFarm (CC0), Pixabay

Warnung vor möglicherweise unerlaubt tätigen Anbietern

Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste mit Unternehmen, die möglicherweise ohne Bewilligung eine Tätigkeit ausüben, bewilligungspflichtig sind und unter die Aufsicht der FINMA fallen. Informieren Sie sich rechtzeitig.

Verschiedene Tätigkeiten in der Finanzbranche setzen eine Bewilligung der FINMA voraus. Sofern die FINMA Hinweise darauf erhält, dass Anbieter – bewusst oder unbewusst – ohne Bewilligung Tätigkeiten ausüben, für die eine solche erforderlich wäre, leitet sie entsprechende Abklärungen ein. Erhärtet sich der Verdacht, kann die FINMA mit sogenannten Enforcement-Verfahren gegen unerlaubt tätige Anbieter vorgehen und Massnahmen verfügen, die bis hin zu einer Liquidation des Unternehmens führen können.

Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste. Bei den Unternehmen und Personen, die auf dieser Liste stehen, hat die FINMA Untersuchungen wegen unerlaubter Tätigkeit eingeleitet, konnte den Verdacht jedoch nicht weiter abklären, da die Unternehmen ihrer Auskunftspflicht gegenüber der FINMA nicht nachgekommen sind oder falsche Angaben gemacht haben. Des Weiteren kann eine Aufnahme in die Warnliste erfolgen, wenn die Untersuchungen der FINMA eine immanente, erhebliche Gefährdung von Anlegern durch Anbieter vermuten lassen. Ein Eintrag in der Warnliste bedeutet nicht zwangsläufig, dass die vom aufgeführten Unternehmen ausgeübte Aktivität illegal ist. Indem die FINMA entsprechende Unternehmen in der Warnliste aufführt, weist sie aber darauf hin, dass diese über keine Bewilligung verfügen. Betroffene Unternehmen werden von der Liste gestrichen, sobald die FINMA die notwendigen Abklärungen und allfälligen Anpassungen vornehmen konnte.

Besonders gewarnt wird vor Anbietern, gegen die die FINMA bereits eine Verfügung erlassen hat und die aufsichtsrechtliche Bestimmungen schwer verletzt haben: Publikationen nach Art. 34 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes.

Bitte nehmen Sie zur Kenntnis, dass für die Warnliste nicht der Anspruch besteht, abschliessend und tagesaktuell zu sein. Kurz: Es ist nicht ausgeschlossen, dass Unternehmen bewilligungspflichtige Tätigkeiten ohne die erforderliche Bewilligung ausüben, die (noch) nicht in der Warnliste der FINMA aufgeführt sind.

Name Advancia
Sitz
Adresse Technoparkstrasse 1, 8005 Zürich
Internet https://advancia.ch/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Any Coin Capital
Sitz
Adresse Hardstrasse 201, 8005 Zürich
Internet https://www.anycoincapital.com/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Banque Marchand
Sitz
Adresse Bächlerstrasse 18, 8802 Kilchberg ZH
Internet https://banque-marchand.com/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Goldman Lampe Private Bank
Sitz
Adresse Thurgauerstrasse 108, 8152 Zürich
Internet https://goldmanlampe.com/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Hermes Capital Group
Sitz
Adresse Bahnhofstraße 28b, 8001 Zürich
Internet https://www.hermes-group.ch/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Prestige-Coins
Sitz
Adresse Leutschenbachstrasse 95, 8050 Zürich
Internet http://www.prestige-coins.com/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name Profitrop
Sitz
Adresse Rue du Pré-de-la-Bichette 1, 1201 Genève
Internet https://profitrop.com/
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen

 

Name https://alpinuminvestmentmanagement.ch
Sitz
Adresse
Internet https://alpinuminvestmentmanagement.ch
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen https://alpinuminvestmentmanagement.ch ist nicht zu verwechseln mit der Alpinum Investment Management AG, Zürich, welche im Schweizerischen Handelsregister eingetragen ist (CHE-495.377.907).

Il ne faut pas confondre https://alpinuminvestmentmanagement.ch avec Alpinum Investment Management AG, Zürich, inscrite au registre du commerce suisse (CHE-495.377.907).

https://alpinuminvestmentmanagement.ch non è da confondere con Alpinum Investment Management AG, Zürich, inscritta nel registro di commercio svizzero (CHE-495.377.907).

https://alpinuminvestmentmanagement.ch is not to be confused with the Alpinum Investment Management AG, Zürich, which is registered in the Swiss Commercial Register (CHE-495.377.907).

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