Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Jahresbericht
Finiens Futura 1 UI
Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2022 bis 30. September 2023
Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele
Das Sondervermögen verfolgt das Ziel eines langfristig gemäßigten Vermögenszuwachses durch Renditen aus laufenden Erträgen (Zinsen, Dividenden) sowie ergänzend aus Kapitalgewinnen. Hierbei sollen die Chancen der Kapitalmärkte aktiv genutzt werden.
Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum
Fondsstruktur
| 30.09.2023 | 30.09.2022 | |||
| Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
Kurswert | % Anteil Fondsvermögen |
|
| Renten | 123.352.952,19 | 35,63 | 96.198.034,43 | 28,26 |
| Aktien | 86.818.116,32 | 25,08 | 86.202.552,65 | 25,32 |
| Fondsanteile | 119.699.682,45 | 34,57 | 122.923.409,03 | 36,11 |
| Zertifikate | 10.400.917,72 | 3,00 | 10.724.683,00 | 3,15 |
| Optionen | 180.618,29 | 0,05 | 0,00 | 0,00 |
| Futures | 0,00 | 0,00 | 467.268,12 | 0,14 |
| DTG | -134.721,33 | -0,04 | -2.122.117,24 | -0,62 |
| Festgelder/Termingelder/Kredite | 3.845.182,32 | 1,11 | 1.020.929,05 | 0,30 |
| Bankguthaben | 1.731.733,33 | 0,50 | 25.307.718,19 | 7,43 |
| Zins- und Dividendenansprüche | 1.118.501,80 | 0,32 | 692.497,66 | 0,20 |
| Sonstige Ford /Verbindlichkeiten | -801.283,63 | -0,23 | -996.232,24 | -0,29 |
| Fondsvermögen | 346.211.699,46 | 100,00 | 340.418.742,65 | 100,00 |
Kapitalmarktrückblick
Das zurückliegende Jahr war geprägt von anhaltend zu hohen Inflationsraten, was die Zentralbanken zu einer weiteren Straffung der Geldpolitik veranlasste. Trotz rückläufiger Energie- und Nahrungsmittelpreise verharrte die Inflation in der Eurozone zuletzt bei 6,1%. Sowohl die US-Notenbank Fed als auch die EZB reagierten mit weiteren Zinserhöhungen, zuletzt jedoch mit reduzierter Dynamik. In den USA legte die Fed zuletzt sogar eine Pause bei den Zinserhöhungen ein. Ungeachtet der falkenhaften Rhetorik der Notenbanken stiegen die Aktienkurse während des zurückliegenden Jahres. Zwar belasten die hohen Zinsen die Unternehmen mittelfristig, jedoch überraschten die relativ stabil hohen Unternehmensergebnisse noch positiv.
Die deutsche Wirtschaft rutschte zuletzt in eine Rezession, da die Wirtschaftsleistung mehr als zwei Quartale in Folge zurückging. Auch in anderen Ländern befindet sich das verarbeitende Gewerbe im Rezessionsmodus, allerdings scheint der expandierende Dienstleistungssektor ein Abrutschen der Gesamtwirtschaft in die Rezession zu verhindern. In diesem insgesamt ambivalenten Umfeld entwickelten sich globale Aktien ungeachtet der strafferen Geldpolitik positiv und gewannen im Geschäftsjahr auf Ebene des weltweiten Aktienindex MSCI World in Euro 13,4% hinzu. Besonders positiv entwickelte sich einmal mehr der Technologiesektor. Schlecht entwickelten sich hingegen die Sektoren Immobilien und Basiskonsum sowie Versorger.
Im Anleihebereich entwickelten sich Euro-Staatsanleihen erneut negativ und verloren auf Indexebene ca. 3,7%, Unternehmensanleihen konnten hingegen weitere Zugewinne verzeichnen. Insbesondere riskantere Anleihekategorien wie Hochzins- und Schwellenländeranleihen entwickelten sich positiv.
Portfoliopositionierung
Die Kombination aus aggressiven Zinserhöhungen der weltweiten Notenbanken und Ängsten um das weitere Wirtschaftswachstum dürfte weiter für hohe Kursschwankungen bei Aktien und Anleihen sorgen. Zudem belastet die Immobilienkrise in China sowie die geopolitische Lage weiterhin.
Im Aktienportfolio haben wir daher weiterhin eine eher defensive Ausrichtung. Insbesondere unsere starke Gewichtung konjunkturunabhängiger Sektoren wie nichtzyklischer Konsum oder Gesundheit sollten in volatileren Zeiten für geringere Schwankungen sorgen. Vorteilhaft erwiesen sich aber vorwiegend unsere Gewichtungen in Technologietiteln. Seit dem Herbst letzten Jahres haben wir die Aktienquote im Portfolio von ca. 38% auf 44% erhöht und somit in Teilen von der positiven Wertentwicklung profitiert. Hierbei blieb die Länderallokation weitgehend unverändert.
Da weiterhin keine unmittelbar bevorstehende globale Rezession ersichtlich ist, bleiben wir in Aktien investiert, bevorzugen aber weiter eine eher defensive Ausrichtung mit einem Beta von unter eins.
Innerhalb des Rentensegmentes kam es nicht zu größeren Verschiebungen, was sich im volatilen Anleihemarktumfeld als positiv erwies. Noch immer liegt die Duration auf Segmentebene unter 4, was als defensiv angesehen werden kann. Mit einem Gewicht von ca. 60% liegt das Schwergewicht im Rentenbereich noch immer bei Unternehmensanleihen. Mittelfristig ist jedoch mit einer zumindest leicht steigenden Duration zu rechnen.
Wesentliche Risiken
Allgemeine Marktpreisrisiken
Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken.
Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.
Zusätzlich belasten Unsicherheiten über den weiteren Verlauf des Konflikts sowie die wirtschaftlichen Folgen der diversen Sanktionen die Märkte.
Zinsänderungsrisiken
Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.
Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken
Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.
Bonitätsrisiken
Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.
Aktienrisiken
Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.
Risiken im Zusammenhang mit Zielfonds
Die Risiken der Investmentanteile, die für das Sondervermögen erworben werden, stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Sondervermögen enthaltenen Vermögensgegenstände. Zielfonds mit Rentenfokus weisen teilweise deutliche Zinsänderungsrisiken und Adressenausfallrisiken auf, während Zielfonds mit Aktienfokus stärkeren Marktschwankungen ausgesetzt sind. Eine breite Streuung des Sondervermögens kann jedoch zur Verringerung von Klumpenrisiken beitragen. Die laufende Überwachung der einzelnen Zielfonds hat zusätzlich zum Ziel, die genannten Einzelrisiken systematisch zu begrenzen.
Risiken im Zusammenhang mit Derivateqeschäften
Die Gesellschaft darf für Rechnung des Sondervermögens sowohl zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Die Absicherungsgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko des Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern.
Kauf und Verkauf von Optionen sowie der Abschluss von Terminkontrakten oder Swaps sind mit folgenden Risiken verbunden:
– Kursänderungen des Basiswertes können den Wert eines Optionsrechts oder Terminkontraktes bis hin zur Wertlosigkeit vermindern. Durch Wertänderungen des einem Swap zugrunde liegenden Vermögenswertes kann das Sondervermögen ebenfalls Verluste erleiden.
– Der gegebenenfalls erforderliche Abschluss eines Gegengeschäfts (Glattstellung) ist mit Kosten verbunden.
– Durch die Hebelwirkung von Optionen kann der Wert des Sondervermögens stärker beeinflusst werden, als dies beim unmittelbaren Erwerb der Basiswerte der Fall ist.
– Der Kauf von Optionen birgt das Risiko, dass die Option nicht ausgeübt wird, weil sich die Preise der Basiswerte nicht wie erwartet entwickeln, so dass die vom Sondervermögen gezahlte Optionsprämie verfällt. Beim Verkauf von Optionen besteht die Gefahr, dass das Sondervermögen zur Abnahme / Lieferung von Vermögenswerten zu einem abweichenden Preis als dem aktuellen Marktpreis verpflichtet ist.
– Auch bei Terminkontrakten besteht das Risiko, dass das Sondervermögen infolge unerwarteter Entwicklungen der Marktpreise bei Fälligkeit Verluste erleidet.
Währungsrisiken
Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.
Fondsergebnis
Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Investmentanteilen.
Im Berichtszeitraum vom 1. Oktober 2022 bis 30. September 2023 lag die Wertentwicklung des Sondervermögens bei +4,21%1.
1 Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.
Vermögensübersicht zum 30.09.2023
| Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
| I. Vermögensgegenstände | 349.445.560,31 | 100,93 |
| 1. Aktien | 85.723.917,29 | 24,76 |
| Bundesrep. Deutschland | 7.962.158,63 | 2,30 |
| Canada | 1.846.797,46 | 0,53 |
| Dänemark | 1.617.892,80 | 0,47 |
| Frankreich | 12.242.308,00 | 3,54 |
| Großbritannien | 1.728.947,07 | 0,50 |
| Hongkong | 260.980,47 | 0,08 |
| Irland | 4.285.155,55 | 1,24 |
| Israel | 214.033,63 | 0,06 |
| Japan | 402.936,30 | 0,12 |
| Kaimaninseln | 210.043,93 | 0,06 |
| Niederlande | 2.312.904,00 | 0,67 |
| Schweiz | 8.967.186,03 | 2,59 |
| Spanien | 688.675,00 | 0,20 |
| Südkorea | 124.976,38 | 0,04 |
| USA | 42.858.922,04 | 12,38 |
| 2. Anleihen | 123.352.952,19 | 35,63 |
| < 1 Jahr | 25.427.746,80 | 7,34 |
| >= 1 Jahr bis < 3 Jahre | 45.292.282,59 | 13,08 |
| >= 3 Jahre bis < 5 Jahre | 21.686.803,02 | 6,26 |
| >= 5 Jahre bis < 10 Jahre | 26.831.388,78 | 7,75 |
| >= 10 Jahre | 4.114.731,00 | 1,19 |
| 3. Zertifikate | 10.400.917,72 | 3,00 |
| USD | 10.400.917,72 | 3,00 |
| 4. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 1.094.199,03 | 0,32 |
| CHF | 1.094.199,03 | 0,32 |
| 5. Investmentanteile | 111.451.671,25 | 32,19 |
| CHF | 23.830.155,97 | 6,88 |
| EUR | 43.399.671,70 | 12,54 |
| JPY | 4.053.244,71 | 1,17 |
| USD | 40.168.598,87 | 11,60 |
| 6. Derivate | 45.896,96 | 0,01 |
| 7. Bankguthaben | 8.006.321,28 | 2,31 |
| 8. Geldmarktfonds | 8.248.011,20 | 2,38 |
| 9. Sonstige Vermögensgegenstände | 1.121.673,39 | 0,32 |
| II. Verbindlichkeiten | -3.233.860,85 | -0,93 |
| III. Fondsvermögen | 346.211.699,46 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 30.09.2023
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 30.09.2023 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 332.023.657,48 | 95,90 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 204.056.688,91 | 58,94 | |||||
| Aktien | EUR | 85.723.917,29 | 24,76 | |||||
| Canadian National Railway Co. Registered Shares o.N. CA1363751027 |
STK | 7.000 | 0 | 0 | CAD | 147,090 | 719.517,82 | 0,21 |
| Constellation Software Inc. Registered Shares o.N. CA21037X1006 |
STK | 400 | 0 | 0 | CAD | 2.804,070 | 783.807,13 | 0,23 |
| ALSO Holding AG Namens-Aktien SF 1 CH0024590272 |
STK | 2.300 | 2.300 | 0 | CHF | 230,500 | 547.562,49 | 0,16 |
| Bachem Holding AG Namens-Aktien SF 0,01 CH1176493729 |
STK | 7.200 | 7.200 | 0 | CHF | 68,000 | 505.680,64 | 0,15 |
| BELIMO Holding AG Namens-Aktien SF -,05 CH1101098163 |
STK | 1.200 | 1.200 | 0 | CHF | 435,800 | 540.136,34 | 0,16 |
| Chocoladef. Lindt & Sprüngli vink.Namens-Aktien SF 100 CH0010570759 |
STK | 5 | 5 | 0 | CHF | 100.400,000 | 518.487,92 | 0,15 |
| Cie Financière Richemont AG Namens-Aktien SF 1 CH0210483332 |
STK | 2.800 | 0 | 10.700 | CHF | 112,000 | 323.900,02 | 0,09 |
| Givaudan SA Namens-Aktien SF 10 CH0010645932 |
STK | 260 | 140 | 0 | CHF | 2.994,000 | 804.007,44 | 0,23 |
| Lonza Group AG Namens-Aktien SF 1 CH0013841017 |
STK | 1.000 | 0 | 0 | CHF | 425,600 | 439.578,60 | 0,13 |
| Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350 |
STK | 22.675 | 0 | 7.500 | CHF | 103,740 | 2.429.564,66 | 0,70 |
| Novartis AG Namens-Aktien SF 0,49 CH0012005267 |
STK | 4.000 | 0 | 2.500 | CHF | 93,870 | 387.812,44 | 0,11 |
| Schindler Holding AG Inhaber-Part.sch. SF -,10 CH0024638196 |
STK | 2.500 | 0 | 0 | CHF | 183,000 | 472.526,34 | 0,14 |
| Sika AG Namens-Aktien SF 0,01 CH0418792922 |
STK | 4.150 | 1.850 | 0 | CHF | 233,100 | 999.137,57 | 0,29 |
| Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,01 CH1175448666 |
STK | 3.900 | 3.900 | 0 | CHF | 117,200 | 472.092,54 | 0,14 |
| VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH0311864901 |
STK | 1.550 | 1.550 | 0 | CHF | 329,000 | 526.699,03 | 0,15 |
| Coloplast AS Navne-Aktier B DK 1 DK0060448595 |
STK | 6.000 | 6.000 | 0 | DKK | 747,600 | 601.544,90 | 0,17 |
| Novo Nordisk A/S DK0062498333 |
STK | 11.770 | 14.040 | 2.270 | DKK | 643,900 | 1.016.347,90 | 0,29 |
| Adyen N.V. Aandelen op naam EO-,01 NL0012969182 |
STK | 240 | 0 | 210 | EUR | 705,700 | 169.368,00 | 0,05 |
| Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. DE0008404005 |
STK | 5.800 | 800 | 4.050 | EUR | 225,700 | 1.309.060,00 | 0,38 |
| ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL0010273215 |
STK | 2.290 | 350 | 1.000 | EUR | 559,100 | 1.280.339,00 | 0,37 |
| BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR0000131104 |
STK | 3.250 | 3.250 | 0 | EUR | 60,430 | 196.397,50 | 0,06 |
| Dassault Systemes SE Actions Port. EO 0,10 FR0014003TT8 |
STK | 58.800 | 5.800 | 0 | EUR | 35,295 | 2.075.346,00 | 0,60 |
| Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.N. DE0005810055 |
STK | 4.500 | 2.500 | 4.600 | EUR | 163,700 | 736.650,00 | 0,21 |
| Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. DE0005552004 |
STK | 35.250 | 20.250 | 16.000 | EUR | 38,535 | 1.358.358,75 | 0,39 |
| EssilorLuxottica S.A. Actions Port. EO 0,18 FR0000121667 |
STK | 3.250 | 500 | 250 | EUR | 165,160 | 536.770,00 | 0,16 |
| Heineken N.V. Aandelen aan toonder EO 1,60 NL0000009165 |
STK | 3.200 | 3.200 | 0 | EUR | 83,460 | 267.072,00 | 0,08 |
| Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES0144580Y14 |
STK | 65.000 | 476 | 18.776 | EUR | 10,595 | 688.675,00 | 0,20 |
| ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL0011821202 |
STK | 47.500 | 47.500 | 0 | EUR | 12,550 | 596.125,00 | 0,17 |
| Kering S.A. Actions Port. EO 4 FR0000121485 |
STK | 250 | 250 | 0 | EUR | 431,900 | 107.975,00 | 0,03 |
| Kerry Group PLC Registered Shares A EO -,125 IE0004906560 |
STK | 5.650 | 5.650 | 0 | EUR | 79,180 | 447.367,00 | 0,13 |
| L’Oréal S.A. Actions Port. EO 0,2 FR0000120321 |
STK | 3.100 | 1.850 | 750 | EUR | 393,200 | 1.218.920,00 | 0,35 |
| LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR0000121014 |
STK | 3.250 | 2.400 | 500 | EUR | 716,400 | 2.328.300,00 | 0,67 |
| Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N. DE0007100000 |
STK | 6.850 | 16.350 | 17.500 | EUR | 65,890 | 451.346,50 | 0,13 |
| Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N. DE0008430026 |
STK | 1.950 | 0 | 650 | EUR | 369,100 | 719.745,00 | 0,21 |
| Pernod Ricard S.A. Actions Port. (C.R.) o.N. FR0000120693 |
STK | 10.600 | 2.400 | 0 | EUR | 157,850 | 1.673.210,00 | 0,48 |
| SAFRAN Actions Port. EO -,20 FR0000073272 |
STK | 11.200 | 0 | 0 | EUR | 148,640 | 1.664.768,00 | 0,48 |
| Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR0000120578 |
STK | 6.250 | 0 | 2.250 | EUR | 101,480 | 634.250,00 | 0,18 |
| SAP SE Inhaber-Aktien o.N. DE0007164600 |
STK | 14.000 | 0 | 2.200 | EUR | 122,820 | 1.719.480,00 | 0,50 |
| Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR0000121972 |
STK | 5.150 | 0 | 750 | EUR | 156,980 | 808.447,00 | 0,23 |
| Siemens AG Namens-Aktien o.N. DE0007236101 |
STK | 5.250 | 0 | 750 | EUR | 135,660 | 712.215,00 | 0,21 |
| Smurfit Kappa Group PLC Registered Shares EO -,001 IE00B1RR8406 |
STK | 11.200 | 11.200 | 0 | EUR | 31,560 | 353.472,00 | 0,10 |
| Symrise AG Inhaber-Aktien o.N. DE000SYM9999 |
STK | 6.600 | 6.600 | 0 | EUR | 90,320 | 596.112,00 | 0,17 |
| TotalEnergies SE Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 |
STK | 5.650 | 0 | 0 | EUR | 62,310 | 352.051,50 | 0,10 |
| VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR0000125486 |
STK | 6.150 | 6.150 | 0 | EUR | 105,020 | 645.873,00 | 0,19 |
| Diageo PLC Reg. Shares LS -,28935185 GB0002374006 |
STK | 15.500 | 0 | 0 | GBP | 30,340 | 542.348,06 | 0,16 |
| Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 |
STK | 12.500 | 12.500 | 0 | GBP | 57,940 | 835.255,45 | 0,24 |
| Unilever PLC Registered Shares LS -,031111 GB00B10RZP78 |
STK | 7.500 | 0 | 20.500 | GBP | 40,620 | 351.343,56 | 0,10 |
| AIA Group Ltd Registerd Shares o.N. HK0000069689 |
STK | 19.200 | 0 | 0 | HKD | 63,850 | 147.874,02 | 0,04 |
| CSPC Pharmaceutical Group Ltd. Registered Shares o.N. HK1093012172 |
STK | 163.360 | 0 | 0 | HKD | 5,740 | 113.106,45 | 0,03 |
| Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. Registered Shares o.N. JP3519400000 |
STK | 8.470 | 8.470 | 0 | JPY | 4.624,000 | 247.954,18 | 0,07 |
| Sony Group Corp. Registered Shares o.N. JP3435000009 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | JPY | 12.240,000 | 154.982,12 | 0,04 |
| Abbott Laboratories Registered Shares o.N. US0028241000 |
STK | 6.000 | 0 | 0 | USD | 96,850 | 548.932,55 | 0,16 |
| Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225 IE00B4BNMY34 |
STK | 2.500 | 2.500 | 0 | USD | 307,110 | 725.273,95 | 0,21 |
| Adobe Inc. Registered Shares o.N. US00724F1012 |
STK | 350 | 0 | 1.410 | USD | 509,900 | 168.585,87 | 0,05 |
| Agnico Eagle Mines Ltd. Registered Shares o.N. CA0084741085 |
STK | 8.000 | 8.000 | 0 | USD | 45,450 | 343.472,51 | 0,10 |
| Alphabet Inc. Reg. Shs Cap.Stk Cl. C DL-,001 US02079K1079 |
STK | 7.500 | 2.500 | 0 | USD | 131,850 | 934.134,71 | 0,27 |
| Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 |
STK | 33.600 | 0 | 11.800 | USD | 130,860 | 4.153.500,85 | 1,20 |
| Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US0231351067 |
STK | 21.120 | 1.350 | 1.550 | USD | 127,120 | 2.536.155,68 | 0,73 |
| AMETEK Inc. Registered Shares DL -,01 US0311001004 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | USD | 147,760 | 279.161,16 | 0,08 |
| Amgen Inc. Registered Shares DL -,0001 US0311621009 |
STK | 850 | 0 | 0 | USD | 268,760 | 215.800,11 | 0,06 |
| Amphenol Corp. Registered Shares Cl.A DL-,001 US0320951017 |
STK | 4.800 | 0 | 2.200 | USD | 83,990 | 380.835,07 | 0,11 |
| Apple Inc. Registered Shares o.N. US0378331005 |
STK | 21.660 | 1.800 | 2.750 | USD | 171,210 | 3.503.125,45 | 1,01 |
| Becton, Dickinson & Co. Registered Shares DL 1 US0758871091 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | USD | 258,530 | 488.437,56 | 0,14 |
| Berkshire Hathaway Inc. Reg.Shares B New DL -,00333 US0846707026 |
STK | 1.250 | 0 | 3.250 | USD | 350,300 | 413.635,93 | 0,12 |
| BioNTech SE Nam.-Akt.(sp.ADRs)1/o.N. US09075V1026 |
STK | 3.500 | 0 | 0 | USD | 108,640 | 359.191,38 | 0,10 |
| Blackrock Inc. Reg. Shares Class A DL -,01 US09247X1019 |
STK | 1.300 | 0 | 0 | USD | 646,490 | 793.913,66 | 0,23 |
| Charles Schwab Corp. Registered Shares DL -,01 US8085131055 |
STK | 5.000 | 0 | 0 | USD | 54,900 | 259.304,74 | 0,07 |
| Check Point Software Techs Ltd Registered Shares IS -,01 IL0010824113 |
STK | 1.700 | 1.700 | 0 | USD | 133,280 | 214.033,63 | 0,06 |
| Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 |
STK | 20.040 | 1.500 | 2.000 | USD | 53,760 | 1.017.712,45 | 0,29 |
| Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US1912161007 |
STK | 3.850 | 3.850 | 0 | USD | 55,980 | 203.592,48 | 0,06 |
| Colgate-Palmolive Co. Registered Shares DL 1 US1941621039 |
STK | 2.630 | 0 | 0 | USD | 71,110 | 176.666,64 | 0,05 |
| Comcast Corp. Reg. Shares Class A DL -,01 US20030N1019 |
STK | 4.180 | 0 | 0 | USD | 44,340 | 175.081,43 | 0,05 |
| Costco Wholesale Corp. Registered Shares DL -,005 US22160K1051 |
STK | 1.100 | 1.100 | 0 | USD | 564,960 | 587.054,60 | 0,17 |
| CSX Corp. Registered Shares DL 1 US1264081035 |
STK | 7.470 | 0 | 0 | USD | 30,750 | 216.987,06 | 0,06 |
| Danaher Corp. Registered Shares DL -,01 US2358511028 |
STK | 7.100 | 2.100 | 9.840 | USD | 248,100 | 1.663.999,62 | 0,48 |
| Deere & Co. Registered Shares DL 1 US2441991054 |
STK | 1.450 | 1.450 | 310 | USD | 377,380 | 516.910,07 | 0,15 |
| Estée Lauder Compan. Inc., The Reg. Shares Class A DL -,01 US5184391044 |
STK | 500 | 0 | 0 | USD | 144,550 | 68.274,14 | 0,02 |
| Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.N. US30231G1022 |
STK | 1.500 | 0 | 0 | USD | 117,580 | 166.606,84 | 0,05 |
| F5 Inc. Registered Shares o.N. US3156161024 |
STK | 1.200 | 0 | 0 | USD | 161,140 | 182.663,90 | 0,05 |
| Home Depot Inc., The Registered Shares DL -,05 US4370761029 |
STK | 1.200 | 1.200 | 0 | USD | 302,160 | 342.520,31 | 0,10 |
| Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US4781601046 |
STK | 7.500 | 550 | 0 | USD | 155,750 | 1.103.462,12 | 0,32 |
| JPMorgan Chase & Co. Registered Shares DL 1 US46625H1005 |
STK | 1.700 | 765 | 4.500 | USD | 145,020 | 232.886,83 | 0,07 |
| KLA Corp. Registered Shares DL 0,001 US4824801009 |
STK | 800 | 0 | 0 | USD | 458,660 | 346.616,29 | 0,10 |
| Lam Research Corp. Registered Shares DL -,001 US5128071082 |
STK | 450 | 0 | 0 | USD | 626,770 | 266.433,50 | 0,08 |
| Linde plc Registered Shares EO -,001 IE000S9YS762 |
STK | 5.950 | 6.250 | 300 | USD | 372,350 | 2.092.841,96 | 0,60 |
| Lowe’s Companies Inc. Registered Shares DL -,50 US5486611073 |
STK | 1.050 | 0 | 0 | USD | 207,840 | 206.151,52 | 0,06 |
| Masco Corp. Registered Shares DL 1 US5745991068 |
STK | 3.500 | 0 | 0 | USD | 53,450 | 176.719,25 | 0,05 |
| Mastercard Inc. Registered Shares A DL -,0001 US57636Q1040 |
STK | 7.100 | 0 | 1.600 | USD | 395,910 | 2.655.357,08 | 0,77 |
| McDonald’s Corp. Registered Shares DL-,01 US5801351017 |
STK | 3.600 | 1.100 | 0 | USD | 263,440 | 895.885,13 | 0,26 |
| Medtronic PLC Registered Shares DL -,0001 IE00BTN1Y115 |
STK | 9.000 | 0 | 5.000 | USD | 78,360 | 666.200,64 | 0,19 |
| Merck & Co. Inc. Registered Shares DL-,01 US58933Y1055 |
STK | 2.300 | 0 | 0 | USD | 102,950 | 223.677,50 | 0,06 |
| Microsoft Corp. Registered Shares DL-,00000625 US5949181045 |
STK | 16.340 | 1.500 | 3.850 | USD | 315,750 | 4.873.753,07 | 1,41 |
| Mondelez International Inc. Registered Shares Class A o.N. US6092071058 |
STK | 5.200 | 5.200 | 0 | USD | 69,400 | 340.903,08 | 0,10 |
| Moody’s Corp. Registered Shares DL-,01 US6153691059 |
STK | 800 | 0 | 700 | USD | 316,170 | 238.934,44 | 0,07 |
| Morgan Stanley Registered Shares DL -,01 US6174464486 |
STK | 6.500 | 1.000 | 0 | USD | 81,670 | 501.468,92 | 0,14 |
| MSCI Inc. Registered Shares A DL -,01 US55354G1004 |
STK | 2.780 | 2.390 | 0 | USD | 513,080 | 1.347.404,50 | 0,39 |
| Nasdaq Inc. Registered Shares DL -,01 US6311031081 |
STK | 8.000 | 8.000 | 0 | USD | 48,590 | 367.201,96 | 0,11 |
| Netflix Inc. Registered Shares DL -,001 US64110L1061 |
STK | 750 | 0 | 1.550 | USD | 377,600 | 267.523,14 | 0,08 |
| Newmont Corp. Registered Shares DL 1,60 US6516391066 |
STK | 10.000 | 10.000 | 5.500 | USD | 36,950 | 349.045,91 | 0,10 |
| NIKE Inc. Registered Shares Class B o.N. US6541061031 |
STK | 9.530 | 2.000 | 0 | USD | 95,620 | 860.814,85 | 0,25 |
| PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001 US70450Y1038 |
STK | 3.280 | 4.780 | 6.700 | USD | 58,460 | 181.134,33 | 0,05 |
| PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US7134481081 |
STK | 6.300 | 0 | 0 | USD | 169,440 | 1.008.380,88 | 0,29 |
| Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.N. US7427181091 |
STK | 9.000 | 0 | 0 | USD | 145,860 | 1.240.071,79 | 0,36 |
| S&P Global Inc. Registered Shares DL 1 US78409V1044 |
STK | 550 | 0 | 0 | USD | 365,410 | 189.850,27 | 0,05 |
| Salesforce Inc. Registered Shares DL -,001 US79466L3024 |
STK | 2.050 | 0 | 650 | USD | 202,780 | 392.687,51 | 0,11 |
| Samsung Electronics Co. Ltd. R.Sh(sp.GDRs144A/95) 25/SW 100 US7960508882 |
STK | 105 | 0 | 0 | USD | 1.260,000 | 124.976,38 | 0,04 |
| Stryker Corp. Registered Shares DL -,10 US8636671013 |
STK | 1.050 | 1.050 | 0 | USD | 273,270 | 271.049,97 | 0,08 |
| Synopsys Inc. Registered Shares DL -,01 US8716071076 |
STK | 1.500 | 1.500 | 0 | USD | 458,970 | 650.344,80 | 0,19 |
| Tencent Holdings Ltd. Reg.Sh.(unsp.ADRs)/1 HD -,0001 US88032Q1094 |
STK | 5.750 | 5.750 | 2.900 | USD | 38,670 | 210.043,93 | 0,06 |
| Texas Instruments Inc. Registered Shares DL 1 US8825081040 |
STK | 1.400 | 0 | 0 | USD | 159,010 | 210.290,95 | 0,06 |
| Thermo Fisher Scientific Inc. Registered Shares DL 1 US8835561023 |
STK | 2.475 | 1.475 | 0 | USD | 506,170 | 1.183.422,21 | 0,34 |
| UnitedHealth Group Inc. Registered Shares DL -,01 US91324P1021 |
STK | 650 | 0 | 0 | USD | 504,190 | 309.582,00 | 0,09 |
| Vertex Pharmaceuticals Inc. Registered Shares DL -,01 US92532F1003 |
STK | 1.155 | 0 | 0 | USD | 347,740 | 379.406,48 | 0,11 |
| VISA Inc. Reg. Shares Class A DL -,0001 US92826C8394 |
STK | 3.970 | 0 | 1.350 | USD | 230,010 | 862.591,82 | 0,25 |
| Walmart Inc. Registered Shares DL -,10 US9311421039 |
STK | 3.200 | 0 | 1.300 | USD | 159,930 | 483.446,06 | 0,14 |
| Walt Disney Co., The Registered Shares DL -,01 US2546871060 |
STK | 3.250 | 0 | 3.350 | USD | 81,050 | 248.831,00 | 0,07 |
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 106.837.654,87 | 30,86 | |||||
| 1,0000 % BNP Paribas S.A. SF-Medium-Term Notes 2018(25) CH0418620180 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 98,126 | 1.013.488,95 | 0,29 |
| 1,1833 % Cembra Money Bank AG SF-Anl. 2022(25) CH1189217735 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,858 | 1.010.720,93 | 0,29 |
| 0,5000 % Citigroup Inc. SF-Medium-Term Notes 2017(24) CH0365501474 |
CHF | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,191 | 1.014.160,30 | 0,29 |
| 1,1250 % Clariant AG SF-Anl. 2019(26) CH0469273541 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,426 | 1.006.259,04 | 0,29 |
| 1,1000 % Commerzbank AG SF-MTN Serie 900 v.2018(2025) CH0423279303 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,522 | 1.007.250,57 | 0,29 |
| 0,6250 % Crédit Agricole S.A. SF-Medium-Term Nts 2017(24) CH0370634666 |
CHF | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,776 | 1.020.202,44 | 0,29 |
| 0,8000 % Deutsche Bank AG SF-Med.-Term.Nts v.2020(2025) CH0519933219 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 97,382 | 1.005.804,59 | 0,29 |
| 2,2500 % EnBW International Finance BV SF-Medium-Term Notes 2023(26) CH1244321787 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 100,578 | 1.038.814,29 | 0,30 |
| 0,5500 % ENEL Finance Intl N.V. SF-Medium-Term Notes 2017(24) CH0353428060 |
CHF | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,780 | 1.020.243,75 | 0,29 |
| 1,2500 % Glencore Finance (Europe) Ltd. SF-Med.-Term Nts 2018(18/24) CH0435590390 |
CHF | 1.500 | 0 | 0 | % | 99,104 | 1.535.385,25 | 0,44 |
| 0,5000 % Goldman Sachs Group Inc., The SF-Medium-Term Nts 2017(24) H CH0379268672 |
CHF | 2.000 | 1.000 | 0 | % | 98,124 | 2.026.936,58 | 0,59 |
| 0,6170 % Mondelez International Inc. SF-Anl. 2017(24) CH0360172693 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 98,594 | 1.018.322,66 | 0,29 |
| 0,5000 % RCI Banque S.A. SF-Medium-Term Notes 2019(24) CH0419041311 |
CHF | 2.000 | 1.000 | 0 | % | 98,556 | 2.035.860,36 | 0,59 |
| 0,6250 % Sika AG SF-Anl. 2018(24) CH0425766513 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 98,975 | 1.022.257,80 | 0,30 |
| 0,7000 % Société Générale S.A. SF-Medium-Term Notes 2018(25) CH0404311687 |
CHF | 1.400 | 1.400 | 0 | % | 97,831 | 1.414.618,88 | 0,41 |
| 1,7500 % Swiss Life AG SF-Var. Anl. 2021(26/Und.) CH0598928759 |
CHF | 1.000 | 0 | 0 | % | 93,598 | 966.721,75 | 0,28 |
| 1,6250 % Syngenta Finance AG SF-Med.-T. Notes 2014(24/24) CH0240672227 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,029 | 1.022.815,53 | 0,30 |
| 1,0000 % TotalEnergies Capital Intl SA SF-Medium-Term Notes 2014(24) CH0247902890 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,300 | 1.025.614,54 | 0,30 |
| 2,3300 % UBS AG SF-Anl. 2022(25) CH1228837865 |
CHF | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 100,472 | 1.037.719,48 | 0,30 |
| 1,2500 % Wells Fargo & Co. SF-Medium-Term Notes 2014(24) CH0247902916 |
CHF | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,165 | 1.024.220,20 | 0,30 |
| 0,2500 % Agence Française Développement EO-Medium-Term Notes 2019(29) FR0013431137 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 82,812 | 828.120,00 | 0,24 |
| 4,6250 % AIB Group PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2023(28/29) XS2578472339 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 98,578 | 492.890,00 | 0,14 |
| 7,2500 % Air France-KLM S.A. EO-Med.-Term Notes 2023(23/26) FR001400F2Q0 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 102,642 | 205.284,00 | 0,06 |
| Allianz Finance II B.V. EO-Zo Med.-Term Nts 21(26/26) DE000A3KY342 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 89,534 | 1.343.010,00 | 0,39 |
| 3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7 |
EUR | 1.200 | 700 | 0 | % | 97,758 | 1.173.096,00 | 0,34 |
| 1,6250 % Apple Inc. EO-Notes 2014(14/26) XS1135337498 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 94,531 | 472.655,00 | 0,14 |
| 5,3750 % B.A.T. Netherlands Finance BV EO-Medium-Term Nts 2023(23/31) XS2589367528 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 99,993 | 499.965,00 | 0,14 |
| 5,3750 % Banco de Sabadell S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 22(25/26) XS2528155893 |
EUR | 300 | 200 | 100 | % | 99,909 | 299.727,00 | 0,09 |
| 3,8750 % Banque Stellantis France S.A. EO-Med.-Term Notes 2023(23/26) FR001400F6V1 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 99,106 | 396.424,00 | 0,11 |
| 1,5000 % BHP Billiton Finance Ltd. EO-Med.-T. Notes 2015(15/30) XS1224955408 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 84,362 | 421.810,00 | 0,12 |
| 1,0000 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2018(24) XS1910245676 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 96,822 | 484.110,00 | 0,14 |
| 3,8750 % BNP Paribas S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 23(28/29) FR001400G3A1 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 98,699 | 493.495,00 | 0,14 |
| 2,8750 % Bpifrance SACA EO-Medium-Term Notes 2023(29) FR001400FKA7 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 96,303 | 481.515,00 | 0,14 |
| 1,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2014 (2024) DE0001102366 |
EUR | 600 | 1.600 | 1.000 | % | 97,863 | 587.178,00 | 0,17 |
| 0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2015 (2025) DE0001102374 |
EUR | 1.800 | 0 | 2.700 | % | 96,213 | 1.731.834,00 | 0,50 |
| 0,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2016 (2026) DE0001102390 |
EUR | 1.600 | 0 | 2.400 | % | 94,281 | 1.508.496,00 | 0,44 |
| 0,4000 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.22(24) DE0001104891 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 97,076 | 776.608,00 | 0,22 |
| 0,5000 % Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.14(30) DE0001030559 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 100,498 | 623.268,50 | 0,18 |
| 0,1000 % Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.15(26) DE0001030567 |
EUR | 1.000 | 0 | 1.000 | % | 98,193 | 1.214.716,15 | 0,35 |
| 1,8750 % Carrefour S.A. EO-Medium-Term Nts 2022(22/26) FR0014009DZ6 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 93,474 | 467.370,00 | 0,13 |
| 0,1250 % Coca-Cola Co., The EO-Notes 2020(20/29) XS2233154538 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 82,569 | 412.845,00 | 0,12 |
| 3,1250 % Commerzbank AG MTH S.P61 v.23(29) DE000CZ43ZX7 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 97,981 | 391.924,00 | 0,11 |
| 0,6250 % Corporación Andina de Fomento EO-Medium-Term Notes 2019(24) XS1943474483 |
EUR | 600 | 400 | 0 | % | 98,806 | 592.836,00 | 0,17 |
| 5,5000 % Credit Suisse AG EO-Medium-Term Notes 2023(26) XS2589907653 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 102,830 | 514.150,00 | 0,15 |
| 1,2500 % CRH SMW Finance DAC EO-Medium-Term Nts 2020(20/26) XS2168478068 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 92,126 | 460.630,00 | 0,13 |
| 0,1250 % Dassault Systemes SE EO-Notes 2019(19/26) FR0013444544 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 89,842 | 449.210,00 | 0,13 |
| 3,7500 % Deutsche Börse AG Anleihe v.23(23/29) DE000A351ZS6 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 99,343 | 794.744,00 | 0,23 |
| 1,2500 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2020(2027/2047) DE000A289N78 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 88,019 | 440.095,00 | 0,13 |
| 2,0000 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2022(2022/2048) DE000A3MQQV5 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 87,982 | 351.928,00 | 0,10 |
| 0,6250 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2017(24) XS1732232340 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 96,616 | 483.080,00 | 0,14 |
| 0,4500 % DH Europe Finance II S.à r.L. EO-Notes 2019(19/28) XS2050404800 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 86,138 | 430.690,00 | 0,12 |
| 0,5000 % Diageo Finance PLC EO-Med.-Term Notes 2017(24/24) XS1719154574 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 97,524 | 487.620,00 | 0,14 |
| 2,5000 % DZ HYP AG MTN-Hyp.Pfbr.1252 22(31) DE000A3MQUX3 |
EUR | 1.200 | 0 | 0 | % | 92,762 | 1.113.144,00 | 0,32 |
| 1,7500 % Elis S.A. EO-Med.-Term Nts 2019(19/24) FR0013413556 |
EUR | 200 | 0 | 0 | % | 98,587 | 197.174,00 | 0,06 |
| 2,6250 % ELO S.A. EO-Med.-T. Nts 2019(19/24) FR0013399060 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 99,363 | 198.726,00 | 0,06 |
| 4,0000 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Notes 23(23/31) XS2589260723 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 97,256 | 291.768,00 | 0,08 |
| 3,5000 % Engie S.A. EO-Medium-Term Nts 2022(22/29) FR001400A1H6 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 97,099 | 291.297,00 | 0,08 |
| 0,3750 % EssilorLuxottica S.A. EO-Medium-Term Nts 2019(19/27) FR0013463668 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 87,284 | 436.420,00 | 0,13 |
| 1,1250 % Essity AB EO-Med.-Term Nts 2017(17/24) XS1584122177 |
EUR | 500 | 300 | 0 | % | 98,557 | 492.785,00 | 0,14 |
| 2,1250 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) EO-Medium-Term Notes 2014(24) EU000A1G0BN7 |
EUR | 2.000 | 0 | 0 | % | 99,384 | 1.987.680,00 | 0,57 |
| 1,5000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) EO-Medium-Term Notes 2022(25) EU000A2SCAD0 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 95,929 | 479.645,00 | 0,14 |
| 2,3750 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) EO-Medium-Term Notes 2022(32) EU000A2SCAC2 |
EUR | 1.700 | 1.700 | 0 | % | 92,019 | 1.564.323,00 | 0,45 |
| 3,0000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) EO-Medium-Term Notes 2023(28) EU000A2SCAH1 |
EUR | 2.000 | 2.000 | 0 | % | 98,229 | 1.964.580,00 | 0,57 |
| 0,0000 % Europäische Union EO-Medium-Term Notes 2020(25) EU000A284451 |
EUR | 1.100 | 1.100 | 0 | % | 93,351 | 1.026.861,00 | 0,30 |
| 2,0000 % Europäische Union EO-Medium-Term Notes 2022(27) EU000A3K4DS6 |
EUR | 2.400 | 2.400 | 0 | % | 94,946 | 2.278.704,00 | 0,66 |
| 1,0000 % Europäische Union EO-Medium-Term Notes 2022(32) EU000A3K4DD8 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 81,694 | 816.940,00 | 0,24 |
| 1,1250 % Europäischer Stabilitäts.(ESM) EO-Medium-Term Notes 2016(32) EU000A1U9969 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 83,198 | 831.980,00 | 0,24 |
| 2,7500 % European Investment Bank EO-Medium-Term Notes 2013(30) XS0960306578 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 96,600 | 483.000,00 | 0,14 |
| 1,5000 % European Investment Bank EO-Medium-Term Notes 2022(32) XS2484093393 |
EUR | 2.500 | 1.000 | 0 | % | 85,998 | 2.149.950,00 | 0,62 |
| 0,2500 % European Investment Bank EO-Medium-Term Notes 2022(32) XS2433363509 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 77,757 | 544.299,00 | 0,16 |
| 0,1000 % Frankreich EO-Infl.Index-Lkd OAT 2015(25) FR0012558310 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,412 | 1.150.967,70 | 0,33 |
| 0,2500 % Fresenius Medical Care KGaA MTN v.2019(2023/2023) XS2084510069 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 99,393 | 993.930,00 | 0,29 |
| 4,2500 % Fresenius SE & Co. KGaA MTN v.2022(2022/2026) XS2559580548 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,564 | 995.640,00 | 0,29 |
| 0,8500 % General Motors Financial Co. EO-Med.-Term Nts 2020(20/26) XS2125145867 |
EUR | 850 | 0 | 0 | % | 91,974 | 781.779,00 | 0,23 |
| 1,0000 % General Motors Financial Co. EO-Medium-Term Nts 2022(22/25) XS2444424639 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 95,522 | 955.220,00 | 0,28 |
| 1,5000 % Glencore Finance (Europe) Ltd. EO-Med.-Term Nts 2019(19/26) XS1981823542 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 92,592 | 925.920,00 | 0,27 |
| 1,3750 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Nts 2017(23/24) XS1614198262 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 98,345 | 491.725,00 | 0,14 |
| 0,5000 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-T. Notes 2019(19/26) XS2081615473 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 89,720 | 448.600,00 | 0,13 |
| 3,0000 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-Term Notes 2014(24) XS1019821732 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 99,638 | 996.380,00 | 0,29 |
| 0,8750 % HSBC Holdings PLC EO-Medium-Term Notes 2016(24) XS1485597329 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 97,094 | 970.940,00 | 0,28 |
| 2,1250 % Imperial Brands Finance PLC EO-Medium-Term Nts 2019(19/27) XS1951313763 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 93,161 | 931.610,00 | 0,27 |
| 2,1250 % ING Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(25/26) XS2483607474 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 96,447 | 482.235,00 | 0,14 |
| 0,1250 % ING-DiBa AG Hyp.-Pfandbrief v.2019(2027) DE000A1KRJT0 |
EUR | 400 | 0 | 0 | % | 88,439 | 353.756,00 | 0,10 |
| 0,3000 % Intl Business Machines Corp. EO-Notes 2020(20/28) XS2115091717 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 85,818 | 429.090,00 | 0,12 |
| 0,6500 % Johnson & Johnson EO-Notes 2016(16/24) XS1411535799 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 98,041 | 490.205,00 | 0,14 |
| 0,5000 % Konsort. BB,HB,HH,MV,RP,SL,SH Ländersch.Nr.47 v.2015(2025) DE000A14J421 |
EUR | 3.010 | 0 | 0 | % | 95,819 | 2.884.151,90 | 0,83 |
| 0,6250 % Konsortium HB,HH,RP,SL,SH Ländersch.Nr.56 v.2019(2029) DE000A2NBJ54 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 86,914 | 869.140,00 | 0,25 |
| 3,7140 % Korea Housing Fin.Corp. EO-Mortg.Cov.Bds 2023(27)Reg.S XS2545732484 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 98,872 | 296.616,00 | 0,09 |
| 0,3750 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Med.Term Nts. v.15(30) DE000A11QTF7 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 82,911 | 829.110,00 | 0,24 |
| 0,7500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Med.Term Nts. v.19(29) DE000A2LQSN2 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 87,593 | 700.744,00 | 0,20 |
| 4,0000 % Kutxabank S.A. EO-FLR Pref. Notes 2023(27/28) ES0343307023 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 97,953 | 293.859,00 | 0,08 |
| 0,3750 % L’Oréal S.A. EO-Notes 2022(22/24) FR0014009EI0 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 98,323 | 491.615,00 | 0,14 |
| 2,7500 % Landwirtschaftliche Rentenbank Med.T.Nts. Ser.1228 v.23(32) XS2587748174 |
EUR | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 95,545 | 955.450,00 | 0,28 |
| 0,3750 % Landwirtschaftliche Rentenbank Med.T.Nts.v.16(26) XS1379610675 |
EUR | 1.400 | 0 | 0 | % | 92,805 | 1.299.270,00 | 0,38 |
| 0,0500 % Landwirtschaftliche Rentenbank Med.T.Nts.v.19(29) XS2021173922 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 81,862 | 818.620,00 | 0,24 |
| 0,2500 % Medtronic Global Holdings SCA EO-Notes 2019(19/25) XS2020670779 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 93,787 | 468.935,00 | 0,14 |
| 1,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2019(2024/2079) XS2011260531 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 95,963 | 479.815,00 | 0,14 |
| 2,1030 % Morgan Stanley EO-FLR Med.-T. Nts 2022(22/26) XS2446386356 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 96,533 | 482.665,00 | 0,14 |
| 1,3420 % Morgan Stanley EO-FLR Med.-T.Nts 2017(25/26) XS1706111793 |
EUR | 950 | 0 | 0 | % | 94,074 | 893.703,00 | 0,26 |
| 1,8750 % Münchener Hypothekenbank MTN-HPF Ser.2000 v.22(32) DE000MHB31J9 |
EUR | 1.500 | 0 | 0 | % | 87,661 | 1.314.915,00 | 0,38 |
| 3,7500 % National Bank of Canada EO-Med.-Term Nts 2023(28) XS2579324869 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 97,447 | 487.235,00 | 0,14 |
| 0,8750 % Nestlé Holdings Inc. EO-Medium-Term Notes 17(17/25) XS1648298559 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 95,132 | 475.660,00 | 0,14 |
| 5,3750 % Orange S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 23(23/Und.) FR001400GDJ1 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 98,800 | 790.400,00 | 0,23 |
| 4,5000 % Porsche Automobil Holding SE Medium Term Notes v.23(28/28) XS2615940215 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 101,886 | 509.430,00 | 0,15 |
| 0,6250 % Procter & Gamble Co., The EO-Bonds 2018(18/24) XS1900750107 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 96,611 | 483.055,00 | 0,14 |
| 1,5390 % Prosus N.V. EO-Med.-T.Nts 2020(20/28)Reg.S XS2211183244 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 81,672 | 408.360,00 | 0,12 |
| 4,6250 % RCI Banque S.A. EO-Medium-Term Nts 2023(26/26) FR001400F0U6 |
EUR | 300 | 300 | 0 | % | 100,262 | 300.786,00 | 0,09 |
| 0,1250 % Repsol Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2020(20/24) XS2241090088 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 96,083 | 192.166,00 | 0,06 |
| 2,1250 % Royal Bank of Canada EO-Medium-Term Notes 2022(29) XS2472603740 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 88,755 | 443.775,00 | 0,13 |
| 1,2500 % SAP SE Inh.-Schuldv.v.2018(2027/2028) DE000A2TSTF5 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 90,528 | 452.640,00 | 0,13 |
| 0,7500 % Sinochem Offshore Cap.Co.Ltd. EO-Medium-Term Nts 2021(21/25) XS2408454077 |
EUR | 200 | 0 | 0 | % | 91,224 | 182.448,00 | 0,05 |
| 0,0000 % Six Finance (Luxembourg) S.A. EO-Notes 2020(21/25) ES0305523005 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 91,435 | 457.175,00 | 0,13 |
| 0,2500 % Spanien EO-Bonos 2019(24) ES0000012E85 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 97,119 | 485.595,00 | 0,14 |
| 3,2500 % Svensk Exportkredit, AB EO-Medium-Term Notes 2023(26) XS2610235801 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 98,998 | 494.990,00 | 0,14 |
| 0,3750 % Swisscom Finance B.V. EO-Notes 2020(20/28) XS2169243479 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 85,020 | 425.100,00 | 0,12 |
| 1,5280 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2017(25) XS1550951211 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 96,981 | 969.810,00 | 0,28 |
| 1,4500 % Thermo Fisher Scientific Inc. EO-Notes 2017(17/27) XS1578127778 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 92,365 | 646.555,00 | 0,19 |
| 2,6250 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 15(25/Und.) XS1195202822 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 95,644 | 478.220,00 | 0,14 |
| 1,7500 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 19(24/Und.) XS1974787480 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 97,968 | 979.680,00 | 0,28 |
| 3,5000 % Van Lanschot Kempen N.V. EO-Med.-Term Cov. Bds 2023(26) XS2629466900 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 99,117 | 495.585,00 | 0,14 |
| 1,3750 % Verizon Communications Inc. EO-Notes 2017(17/26) XS1708161291 |
EUR | 850 | 0 | 0 | % | 92,575 | 786.887,50 | 0,23 |
| 0,8750 % Verizon Communications Inc. EO-Notes 2019(19/27) XS1979280853 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 89,774 | 448.870,00 | 0,13 |
| 1,1250 % Vivendi SE EO-Bonds 2016(16/23) FR0013220399 |
EUR | 700 | 0 | 0 | % | 99,560 | 696.920,00 | 0,20 |
| 2,6250 % Vodafone Group PLC EO-FLR Cap.Sec. 2020(26/80) XS2225157424 |
EUR | 400 | 400 | 0 | % | 91,364 | 365.456,00 | 0,11 |
| 3,3750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2018(24/Und.) XS1799938995 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 97,630 | 781.040,00 | 0,23 |
| 4,6250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2018(28/Und.) XS1799939027 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 89,291 | 714.328,00 | 0,21 |
| 7,5000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2023(28/Und.) XS2675884576 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 101,051 | 707.357,00 | 0,20 |
| 3,1250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2022(25) XS2491738352 |
EUR | 1.400 | 900 | 0 | % | 98,310 | 1.376.340,00 | 0,40 |
| 2,1250 % Volvo Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2022(24) XS2527786755 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 98,244 | 491.220,00 | 0,14 |
| 3,1250 % Banco Santander S.A. LS-FLR Non-Pref. MTN 22(25/26) XS2450068379 |
GBP | 500 | 500 | 0 | % | 93,393 | 538.536,50 | 0,16 |
| 3,2500 % BHP Billiton Finance Ltd. LS-Medium-Term Notes 2012(24) XS0834399635 |
GBP | 500 | 0 | 0 | % | 97,835 | 564.150,62 | 0,16 |
| 0,7500 % BMW Internat. Investment B.V. LS-Medium-Term Notes 2020(24) XS2227276263 |
GBP | 500 | 0 | 0 | % | 98,024 | 565.240,46 | 0,16 |
| 4,2500 % Gaz Capital S.A. LS-Med.-T.LPN 17(24) Gazprom XS1592279522 |
GBP | 500 | 0 | 0 | % | 86,169 | 496.880,41 | 0,14 |
| 4,7500 % Anglo American Capital PLC DL-Notes 2017(17/27) Reg.S USG0446NAL85 |
USD | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 95,940 | 906.291,33 | 0,26 |
| 4,7500 % John Deere Capital Corp. DL-Medium-Term Notes 2023(28) US24422EWR60 |
USD | 1.000 | 1.000 | 0 | % | 98,127 | 926.950,69 | 0,27 |
| 2,7500 % Reckitt Benckiser Treas. Serv. DL-Notes 2017(24) Reg.S USG7420TAD84 |
USD | 1.200 | 0 | 0 | % | 97,735 | 1.107.897,22 | 0,32 |
| Zertifikate | EUR | 10.400.917,72 | 3,00 | |||||
| Invesco Physical Markets PLC ETC 31.12.2100 Gold IE00B579F325 |
STK | 40.000 | 0 | 0 | USD | 179,010 | 6.764.027,96 | 1,95 |
| iShares Physical Metals PLC OPEN END ZT 11(11/O.End) Gold IE00B4ND3602 |
STK | 44.000 | 0 | 0 | USD | 36,110 | 1.500.887,97 | 0,43 |
| WisdomTree Metal Securiti.Ltd. Physical Swiss Gold ETC09(unl) JE00B588CD74 |
STK | 12.700 | 0 | 3.500 | USD | 178,045 | 2.136.001,79 | 0,62 |
| Sonstige Beteiligungswertpapiere | EUR | 1.094.199,03 | 0,32 | |||||
| Roche Holding AG Inhaber-Genussscheine o.N. CH0012032048 |
STK | 4.230 | 1.900 | 0 | CHF | 250,450 | 1.094.199,03 | 0,32 |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | EUR | 16.515.297,32 | 4,77 | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | EUR | 16.515.297,32 | 4,77 | |||||
| 3,0000 % adidas AG Anleihe v.2022(2022/2025) XS2555178644 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 98,520 | 689.640,00 | 0,20 |
| 3,5000 % ASML Holding N.V. EO-Notes 2023(23/25) XS2631416950 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 99,419 | 497.095,00 | 0,14 |
| 2,1500 % Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2016(16/28) XS1380334224 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 93,275 | 746.200,00 | 0,22 |
| 1,2500 % Blackrock Inc. EO-Notes 2015(15/25) XS1117297785 |
EUR | 1.400 | 1.400 | 0 | % | 95,488 | 1.336.832,00 | 0,39 |
| 0,5000 % Booking Holdings Inc. EO-Notes 2021(21/28) XS2308322002 |
EUR | 1.300 | 1.300 | 0 | % | 86,218 | 1.120.834,00 | 0,32 |
| 4,2500 % Booking Holdings Inc. EO-Notes 2022(22/29) XS2555220867 |
EUR | 700 | 700 | 0 | % | 100,723 | 705.061,00 | 0,20 |
| 1,1250 % Coca-Cola Europacific Pa. PLC EO-Notes 2016(16/24) XS1415535340 |
EUR | 1.000 | 0 | 0 | % | 98,101 | 981.010,00 | 0,28 |
| 2,1250 % Eli Lilly and Company EO-Notes 2015(15/30) XS1240751229 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 90,817 | 454.085,00 | 0,13 |
| 1,1250 % JT Intl. Finl. Services B.V EO-Med.-Term Notes 2018(18/25) XS1883352095 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 94,166 | 470.830,00 | 0,14 |
| 0,6250 % McDonald’s Corp. EO-Medium-Term Nts 2017(17/24) XS1725630740 |
EUR | 500 | 0 | 0 | % | 98,891 | 494.455,00 | 0,14 |
| 1,6000 % McDonald’s Corp. EO-Medium-Term Nts 2019(19/31) XS1963745234 |
EUR | 800 | 800 | 0 | % | 85,008 | 680.064,00 | 0,20 |
| 2,2640 % Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. EO-FLR Med.-T. Nts 2022(24/25) XS2489981485 |
EUR | 500 | 300 | 0 | % | 98,526 | 492.630,00 | 0,14 |
| 1,7500 % Nasdaq Inc. EO-Notes 2019(19/29) XS1843442622 |
EUR | 1.200 | 1.200 | 0 | % | 88,111 | 1.057.332,00 | 0,31 |
| 0,2500 % PepsiCo Inc. EO-Notes 2020(20/24) XS2168625460 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 97,835 | 489.175,00 | 0,14 |
| 3,7500 % Petróleos Mexicanos (PEMEX) EO-Med.-Term Notes 2017(17/24) XS1568874983 |
EUR | 200 | 0 | 0 | % | 98,633 | 197.266,00 | 0,06 |
| 2,8750 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Medium-Term Notes 2014(26) XS1040105980 |
EUR | 500 | 500 | 0 | % | 97,428 | 487.140,00 | 0,14 |
| 3,6000 % Alibaba Group Holding Ltd. DL-Notes 2015(15/24) US01609WAQ50 |
USD | 750 | 0 | 0 | % | 97,427 | 690.253,64 | 0,20 |
| 0,6250 % Nestlé Holdings Inc. DL-Notes 2020(20/26) Reg.S USU74078CF89 |
USD | 1.500 | 1.500 | 0 | % | 89,976 | 1.274.929,15 | 0,37 |
| 2,0000 % United States of America DL-Notes 2016(26) US912828U246 |
USD | 1.800 | 1.800 | 0 | % | 92,000 | 1.564.330,25 | 0,45 |
| 3,8750 % United States of America DL-Notes 2022(29) US91282CFY21 |
USD | 2.000 | 2.000 | 0 | % | 95,863 | 1.811.133,21 | 0,52 |
| 4,1250 % United States of America DL-Notes 2023(30) US91282CHW47 |
USD | 300 | 300 | 0 | % | 97,039 | 275.002,07 | 0,08 |
| Investmentanteile | EUR | 111.451.671,25 | 32,19 | |||||
| Gruppeneigene Investmentanteile | EUR | 4.201.198,10 | 1,21 | |||||
| Fisch UF-F.Convex Multi Asset Namens-Anteile BC o.N. LU0997999601 |
ANT | 40.000 | 0 | 0 | CHF | 101,690 | 4.201.198,10 | 1,21 |
| Gruppenfremde Investmentanteile | EUR | 107.250.473,15 | 30,98 | |||||
| iShsVI-MSCI Wld SF H.U.ETF Acc Registered Shares o.N. IE00B8BVCK12 |
ANT | 85.500 | 85.500 | 0 | CHF | 60,350 | 5.329.399,92 | 1,54 |
| UBS(L)FS MSCI CH 20/35 UC. ETF Inhaber-Anteile A Acc.CHF o.N. LU0977261329 |
ANT | 275.000 | 65.000 | 0 | CHF | 24,790 | 7.041.158,85 | 2,03 |
| UBS(L)FS-BBG MSCI EO ALCS.UETF Inhaber-Ant.A Hgd Acc.CHF o.N. LU1484800955 |
ANT | 75.000 | 75.000 | 0 | CHF | 12,248 | 948.770,92 | 0,27 |
| UBSLFS-BB M.US.L.Cp1-5Y S.UETF Act. Nom.(Hgd to CHF)A-acc. oN LU2408468887 |
ANT | 170.000 | 170.000 | 0 | CHF | 9,356 | 1.642.689,53 | 0,47 |
| ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA CHF o.N. CH0139101593 |
ANT | 8.900 | 500 | 0 | CHF | 507,700 | 4.666.938,65 | 1,35 |
| AIS-AM.IDX MSCI EUR.SRI PAB Act. Nom. DR A EUR Acc. oN LU1861137484 |
ANT | 24.000 | 0 | 0 | EUR | 70,445 | 1.690.680,00 | 0,49 |
| Barings U.F.-B.Gl.Hi.Yld Bd Fd Reg.Acc.Shs Tr.B EUR – GEM o.N IE00B55MXX92 |
ANT | 2.750 | 0 | 0 | EUR | 128,430 | 353.182,50 | 0,10 |
| BGF – Em.Ma.Local Curr.Bd.Fd. Act.Nom.Classe I2 EUR o.N. LU1559746307 |
ANT | 29.280 | 0 | 0 | EUR | 22,920 | 671.097,60 | 0,19 |
| DWS Concept Kaldemorgen Inhaber-Anteile FC o.N. LU0599947271 |
ANT | 18.000 | 0 | 3.000 | EUR | 176,040 | 3.168.720,00 | 0,92 |
| HANetf-EMQQ Em.Mkts Int.+Ecom. Reg.Shs USD Acc. o.N. IE00BFYN8Y92 |
ANT | 66.500 | 0 | 0 | EUR | 7,942 | 528.143,00 | 0,15 |
| iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 |
ANT | 11.400 | 0 | 0 | EUR | 105,920 | 1.207.488,00 | 0,35 |
| iSh.STOXX Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635307 |
ANT | 115.000 | 133.750 | 18.750 | EUR | 44,460 | 5.112.900,00 | 1,48 |
| iShares IV-Healthc.Innovation Registered Shares o.N. IE00BYZK4776 |
ANT | 125.000 | 0 | 0 | EUR | 6,390 | 798.750,00 | 0,23 |
| iShs Global Corp Bd UCITS ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N. IE00BJSFQW37 |
ANT | 1.050.000 | 200.000 | 0 | EUR | 4,076 | 4.280.220,00 | 1,24 |
| iShs MSCI Eur.xUK UCITS ETF Registered Shares EUR (Dist)oN IE00B14X4N27 |
ANT | 68.250 | 68.250 | 0 | EUR | 38,630 | 2.636.497,50 | 0,76 |
| iShsIV-Automation&Robot.U.ETF Registered Shares o.N. IE00BYZK4552 |
ANT | 160.000 | 0 | 160.000 | EUR | 10,440 | 1.670.400,00 | 0,48 |
| iShsIV-iS.MSCI Gl Semicon. Reg. Shs USD Acc. oN IE000I8KRLL9 |
ANT | 170.000 | 170.000 | 0 | EUR | 4,907 | 834.105,00 | 0,24 |
| iShsV-S&P500 EUR Hgd U.ETF Acc Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. IE00B3ZW0K18 |
ANT | 7.700 | 7.700 | 0 | EUR | 91,305 | 703.048,50 | 0,20 |
| iShsVI-Gl.CorpBd EO H.U.ETF D Registered Shares o.N. IE00B9M6SJ31 |
ANT | 21.300 | 0 | 0 | EUR | 83,338 | 1.775.099,40 | 0,51 |
| JPMorgan Fds-Em.Mkts Corp.Bond A.N.JPM-EMCB C(acc)EUR h o.N. LU0512128199 |
ANT | 17.200 | 0 | 0 | EUR | 93,360 | 1.605.792,00 | 0,46 |
| L.MSCI Wat.ESG F.(DR)UCITS ETF Actions au Port.Dist o.N. FR0010527275 |
ANT | 26.500 | 0 | 0 | EUR | 54,296 | 1.438.844,00 | 0,42 |
| Lyxor MSCI NE ESG Fil.DR UETF Actions au Port.Dist o.N. FR0010524777 |
ANT | 33.000 | 33.000 | 0 | EUR | 28,450 | 938.850,00 | 0,27 |
| PIMCO GL INV.-Gl.Inv.Gr.Credit Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hed.Cl.)oN IE0032876397 |
ANT | 105.500 | 19.500 | 0 | EUR | 16,790 | 1.771.345,00 | 0,51 |
| Vanguard EUR Corp.Bond U.ETF Reg. Shs EUR Acc. oN IE00BGYWT403 |
ANT | 130.000 | 130.000 | 0 | EUR | 46,757 | 6.078.410,00 | 1,76 |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Act. Nom. HG hdg EUR Acc. oN LU2086836165 |
ANT | 8.270 | 8.270 | 0 | EUR | 82,200 | 679.794,00 | 0,20 |
| Vontobel Fd-Global Corp. Bond Actions Nom.HG Cap.EUR Hed.o.N LU1291112750 |
ANT | 14.000 | 0 | 0 | EUR | 101,630 | 1.422.820,00 | 0,41 |
| Vontobel Fd-TwentyFour A.R.Cr. Actions Nom. HI Cap.EUR o.N. LU1331789617 |
ANT | 8.400 | 0 | 0 | EUR | 104,640 | 878.976,00 | 0,25 |
| Xtr.(IE) – MSCI World Energy Registered Shares 1C USD o.N. IE00BM67HM91 |
ANT | 36.560 | 18.300 | 21.500 | EUR | 46,245 | 1.690.717,20 | 0,49 |
| Xtrackers II Germany Gov.Bond Inhaber-Anteile 1C o.N. LU0643975161 |
ANT | 8.800 | 0 | 0 | EUR | 166,340 | 1.463.792,00 | 0,42 |
| Comgest Growth PLC-Japan Reg. Shares JPY I Acc. o.N. IE00BQ1YBP44 |
ANT | 147.500 | 0 | 0 | JPY | 1.689,000 | 1.577.218,51 | 0,46 |
| Invesco-Japan.Equity Advant.Fd Actions Nom.Z JPY Cap.o.N. LU1642786542 |
ANT | 13.500 | 0 | 0 | JPY | 16.449,000 | 1.405.864,50 | 0,41 |
| UBS(L)FS-MSCI Japan UCITS ETF Namens-Anteile A Acc. JPY o.N. LU0950671825 |
ANT | 56.000 | 56.000 | 0 | JPY | 3.018,500 | 1.070.161,70 | 0,31 |
| AIS-Amundi IDX MSCI EMER.MKTS Namens-Anteile C Cap.USD o.N. LU1681045453 |
ANT | 440.000 | 0 | 0 | USD | 4,630 | 1.924.220,67 | 0,56 |
| FT ICAV-Fr.Gl.Qual.Div.U.ETF Registered Shares USD Dis.o.N. IE00BF2B0M76 |
ANT | 53.500 | 53.500 | 0 | USD | 28,985 | 1.464.856,89 | 0,42 |
| InvescoMI BB Commo ETF Registered Shs oN IE00BD6FTQ80 |
ANT | 110.000 | 0 | 0 | USD | 23,175 | 2.408.133,38 | 0,70 |
| iShs VII-$TBd7-10yr U.ETF DL A Registered Shares o.N. IE00B3VWN518 |
ANT | 4.000 | 0 | 0 | USD | 134,880 | 509.654,26 | 0,15 |
| iShs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. IE00B5BMR087 |
ANT | 12.800 | 23.040 | 14.250 | USD | 450,750 | 5.450.217,27 | 1,57 |
| iShs VII-MSCI EM Asia U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. IE00B5L8K969 |
ANT | 14.000 | 14.000 | 0 | USD | 149,100 | 1.971.849,61 | 0,57 |
| iShsII-Gl.Infrastruct.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. IE00B1FZS467 |
ANT | 62.750 | 62.750 | 0 | USD | 27,630 | 1.637.807,01 | 0,47 |
| iShsIV-Digital Security UC.ETF Registered Shares USD (Acc) oN IE00BG0J4C88 |
ANT | 200.000 | 0 | 0 | USD | 6,838 | 1.291.800,49 | 0,37 |
| iShsIV-DL Treas.Bd 20+yr U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00BSKRJZ44 |
ANT | 340.000 | 340.000 | 0 | USD | 3,306 | 1.061.817,49 | 0,31 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Qu.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N IE00BP3QZ601 |
ANT | 40.000 | 0 | 0 | USD | 52,880 | 1.998.110,71 | 0,58 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Va.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N IE00BP3QZB59 |
ANT | 60.000 | 0 | 51.200 | USD | 37,770 | 2.140.751,94 | 0,62 |
| iShsIV-iShs MSCI Wld ESG S.ETF Reg. Shares USD Dis. o.N. IE00BFNM3K80 |
ANT | 263.000 | 0 | 0 | USD | 7,045 | 1.750.269,22 | 0,51 |
| iShsIV-MSCI China A UCITS ETF Registered Shares USD (Acc)o.N IE00BQT3WG13 |
ANT | 350.000 | 498.000 | 420.000 | USD | 4,294 | 1.419.705,27 | 0,41 |
| iShsVII-MSCI Jap.UCITS ETF Registered Shares o.N. IE00B53QDK08 |
ANT | 12.170 | 0 | 0 | USD | 170,170 | 1.956.328,07 | 0,57 |
| iShsVII-NASDAQ 100 UCITS ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. IE00B53SZB19 |
ANT | 2.700 | 2.700 | 0 | USD | 841,000 | 2.145.002,83 | 0,62 |
| JPM ICAV-Gl.EM Res.Enh.I.E.ETF Reg.S.JPM G.EM R.E.I.E.DL A.oN IE00BF4G6Z54 |
ANT | 18.000 | 18.000 | 0 | USD | 26,748 | 454.803,51 | 0,13 |
| Pictet – USA Index Namens-Anteile P USD o.N. LU0130732877 |
ANT | 3.462 | 0 | 0 | USD | 401,450 | 1.312.820,38 | 0,38 |
| UBS ETF (CH) – Gold Namens-Anteile (USD) A-dis oN CH0106027193 |
ANT | 70.000 | 0 | 0 | USD | 59,740 | 3.950.311,73 | 1,14 |
| VanEck Gl.Mining UC.ETF Registered Shares A o.N. IE00BDFBTQ78 |
ANT | 40.000 | 40.000 | 0 | USD | 28,940 | 1.093.519,74 | 0,32 |
| VanEck Gold Miners UC.ETF Registered Shares A o.N. IE00BQQP9F84 |
ANT | 16.500 | 16.500 | 0 | USD | 29,310 | 456.843,94 | 0,13 |
| Vanguard S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD Dis.oN IE00B3XXRP09 |
ANT | 36.800 | 36.800 | 0 | USD | 81,680 | 2.839.433,21 | 0,82 |
| Vontobel Fd II-Megatrends Act. Nom. V USD Acc. oN LU2275724420 |
ANT | 7.775 | 0 | 0 | USD | 126,670 | 930.341,25 | 0,27 |
| Summe Wertpapiervermögen 2) | EUR | 332.023.657,48 | 95,90 | |||||
| Derivate | EUR | 45.896,96 | 0,01 | |||||
| (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
| Derivate auf einzelne Wertpapiere | EUR | 2,80 | 0,00 | |||||
| Wertpapier-Optionsscheine | EUR | 2,80 | 0,00 | |||||
| Optionsscheine auf Aktien | EUR | 2,80 | 0,00 | |||||
| Constellation Software Inc. WTS 31.03.40 CA21037X1345 X |
STK | 400 | 400 | 0 | CAD | 0,010 | 2,80 | 0,00 |
| Aktienindex-Derivate | EUR | 180.615,49 | 0,05 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Optionsrechte | EUR | 180.615,49 | 0,05 | |||||
| Optionsrechte auf Aktienindices | EUR | 180.615,49 | 0,05 | |||||
| ESTX 50 PR.EUR PUT 15.12.23 BP 4100,00 EUREX 185 |
Anzahl 1600 | EUR | 81,000 | 129.600,00 | 0,04 | |||
| S+P 500 INDEX PUT 15.12.23 BP 4200,00 CBOE 361 |
Anzahl 700 | USD | 77,150 | 51.015,49 | 0,01 | |||
| Devisen-Derivate | EUR | -134.721,33 | -0,04 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | EUR | -134.721,33 | -0,04 | |||||
| Offene Positionen | ||||||||
| USD/EUR 15,1 Mio. OTC |
-134.721,33 | -0,04 | ||||||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 16.254.332,48 | 4,69 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 8.006.321,28 | 2,31 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | EUR | 3.513.217,95 | % | 100,000 | 3.513.217,95 | 1,01 | ||
| Landesbank Baden-Württemberg (GD) Stuttgart (V) | EUR | 350.000,00 | % | 100,000 | 350.000,00 | 0,10 | ||
| Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | DKK | 98.486,72 | % | 100,000 | 13.207,64 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | NOK | 84.457,92 | % | 100,000 | 7.499,50 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | SEK | 31.165,17 | % | 100,000 | 2.710,04 | 0,00 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | AUD | 4.318,81 | % | 100,000 | 2.633,91 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CAD | 3.297,41 | % | 100,000 | 2.304,27 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CHF | 54.399,27 | % | 100,000 | 56.185,98 | 0,02 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | GBP | 149.545,28 | % | 100,000 | 172.466,02 | 0,05 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | HKD | 151.886,99 | % | 100,000 | 18.321,05 | 0,01 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | JPY | 611.956,00 | % | 100,000 | 3.874,28 | 0,00 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | USD | 390.325,21 | % | 100,000 | 368.718,32 | 0,11 | ||
| DZ Bank AG Frankfurt (V) | USD | 1.170.000,00 | % | 100,000 | 1.105.233,33 | 0,32 | ||
| Landesbank Baden-Württemberg (GD) Stuttgart (V) | USD | 2.530.000,00 | % | 100,000 | 2.389.948,99 | 0,69 | ||
| Geldmarktfonds | EUR | 8.248.011,20 | 2,38 | |||||
| Gruppenfremde Geldmarktfonds | EUR | 8.248.011,20 | 2,38 | |||||
| Pictet – EUR Liquidity Namens-Anteile I o.N. LU0128494944 |
ANT | 59.000 | 59.000 | 0 | EUR | 139,797 | 8.248.011,20 | 2,38 |
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 1.121.673,39 | 0,32 | |||||
| Zinsansprüche | EUR | 1.034.283,85 | 1.034.283,85 | 0,30 | ||||
| Dividendenansprüche | EUR | 42.922,55 | 42.922,55 | 0,01 | ||||
| Quellensteueransprüche | EUR | 44.466,99 | 44.466,99 | 0,01 | ||||
| Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme | EUR | -2.429.405,63 | -0,70 | |||||
| EUR – Kredite | EUR | -1.180.321,54 | % | 100,000 | -1.180.321,54 | -0,34 | ||
| Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CHF | -1.209.363,22 | % | 100,000 | -1.249.084,09 | -0,36 | ||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -804.455,22 | -0,23 | |||||
| Zinsverbindlichkeiten | EUR | -3.171,59 | -3.171,59 | 0,00 | ||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -432.634,91 | -432.634,91 | -0,12 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -41.311,30 | -41.311,30 | -0,01 | ||||
| Anlageberatungsvergütung | EUR | -183.843,21 | -183.843,21 | -0,05 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -14.958,33 | -14.958,33 | 0,00 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -1.690,56 | -1.690,56 | 0,00 | ||||
| Consultantvergütung | EUR | -34.285,79 | -34.285,79 | -0,01 | ||||
| Portfoliomanagervergütung | EUR | -92.559,53 | -92.559,53 | -0,03 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 346.211.699,46 | 100,001) | |||||
| Anteilwert | EUR | 143,95 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 151,15 | ||||||
| Anteile im Umlauf | STK | 2.405.117 | ||||||
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 29.09.2023 | |||
| AUD | (AUD) | 1,6397000 | = 1 EUR (EUR) |
| CAD | (CAD) | 1,4310000 | = 1 EUR (EUR) |
| CHF | (CHF) | 0,9682000 | = 1 EUR (EUR) |
| DKK | (DKK) | 7,4568000 | = 1 EUR (EUR) |
| GBP | (GBP) | 0,8671000 | = 1 EUR (EUR) |
| HKD | (HKD) | 8,2903000 | = 1 EUR (EUR) |
| JPY | (JPY) | 157,9537000 | = 1 EUR (EUR) |
| NOK | (NOK) | 11,2618000 | = 1 EUR (EUR) |
| SEK | (SEK) | 11,4999000 | = 1 EUR (EUR) |
| USD | (USD) | 1,0586000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
| Wertpapierhandel | |
| X | Nichtnotierte Wertpapiere |
| Terminbörsen | |
| 185 | Eurex Deutschland |
| 361 | Chicago – CBOE Opt. Ex. |
| OTC | Over-the-Counter |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| 3M Co. Registered Shares DL -,01 | US88579Y1010 | STK | 0 | 5.000 | |
| Activision Blizzard Inc. Registered Shares DL-,000001 | US00507V1098 | STK | 0 | 1.540 | |
| adidas AG Namens-Aktien o.N. | DE000A1EWWW0 | STK | 0 | 4.000 | |
| Alibaba Group Holding Ltd. Reg.Shs (sp.ADRs)/8 DL-,000025 | US01609W1027 | STK | 0 | 1.880 | |
| Alibaba Group Holding Ltd. Registered Shares o.N. | KYG017191142 | STK | 0 | 30.000 | |
| Anritsu Corp. Registered Shares o.N. | JP3128800004 | STK | 0 | 9.300 | |
| Atmos Energy Corp. Registered Shares o.N. | US0495601058 | STK | 0 | 6.000 | |
| BASF SE Namens-Aktien o.N. | DE000BASF111 | STK | 0 | 6.700 | |
| Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 | DE0005190003 | STK | 4.000 | 15.000 | |
| Celanese Corp. (Del.) Reg. Shares DL -,0001 | US1508701034 | STK | 0 | 1.800 | |
| Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL -,01 | US1924461023 | STK | 0 | 6.000 | |
| Constellation Brands Inc. Reg. Shs Cl.A DL -,01 | US21036P1084 | STK | 0 | 525 | |
| Daifuku Co. Ltd. Registered Shares o.N. | JP3497400006 | STK | 2.510 | 4.500 | |
| Dollar General Corp. (New) Registered Shares DL -,875 | US2566771059 | STK | 900 | 4.400 | |
| Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01 | US2855121099 | STK | 0 | 1.480 | |
| EOG Resources Inc. Registered Shares DL -,01 | US26875P1012 | STK | 0 | 1.100 | |
| Etsy Inc. Registered Shares DL -,001 | US29786A1060 | STK | 0 | 3.200 | |
| Hongkong Exch. + Clear. Ltd. Registered Shs (BL 100) o.N. | HK0388045442 | STK | 0 | 3.230 | |
| Illinois Tool Works Inc. Registered Shares o.N. | US4523081093 | STK | 0 | 2.500 | |
| LEG Immobilien SE Namens-Aktien o.N. | DE000LEG1110 | STK | 0 | 6.000 | |
| Legrand S.A. Actions au Port. EO 4 | FR0010307819 | STK | 0 | 4.400 | |
| Logitech International S.A. Namens-Aktien SF -,25 | CH0025751329 | STK | 0 | 11.600 | |
| Lumine Group Inc. Registered Shs (Sub.Vtg.)o.N. | CA55027C1068 | STK | 1.200 | 1.200 | |
| Meituan Registered Shs Cl.B o.N. | KYG596691041 | STK | 800 | 800 | |
| Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006 | US30303M1027 | STK | 0 | 8.000 | |
| Partners Group Holding AG Namens-Aktien SF -,01 | CH0024608827 | STK | 0 | 550 | |
| Roche Holding AG Inhaber-Aktien SF 1 | CH0012032113 | STK | 350 | 3.000 | |
| SGS S.A. Namen-Aktien SF 0,04 | CH1256740924 | STK | 2.600 | 2.600 | |
| Snap-on Inc. Registered Shares DL 1 | US8330341012 | STK | 0 | 860 | |
| Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 | CH0012549785 | STK | 0 | 2.300 | |
| T. Rowe Price Group Inc. Registered Shares DL -,20 | US74144T1088 | STK | 0 | 1.070 | |
| Tencent Holdings Ltd. Reg. Shares HD -,00002 | KYG875721634 | STK | 0 | 8.000 | |
| Verisk Analytics Inc. Registered Shs DL -,001 | US92345Y1064 | STK | 0 | 2.500 | |
| Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 | CH0011075394 | STK | 0 | 2.200 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 2,5000 % ACCOR S.A. EO-Bonds 2017(17/24) | FR0013233384 | EUR | 0 | 800 | |
| 3,0000 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2021(21/24) | FR0014004AE8 | EUR | 0 | 200 | |
| 3,3750 % American Express Co. DL-Notes 2022(24) | US025816CV93 | USD | 0 | 1.300 | |
| 3,0000 % Arcelik A.S. EO-Notes 2021(21/26) Reg.S | XS2346972263 | EUR | 0 | 500 | |
| 0,4500 % Australia & N. Z. Bkg Grp Ltd. EO-Med.-Term Cov. Bds 2016(23) | XS1523136247 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2014 (2024) | DE0001102333 | EUR | 1.000 | 3.000 | |
| 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2014 (2024) | DE0001102358 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 0,1000 % Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.21(33) | DE0001030583 | EUR | 1.500 | 1.500 | |
| 2,1250 % Credit Suisse AG EO-Medium-Term Notes 2022(24) | XS2480543102 | EUR | 0 | 500 | |
| 0,8750 % Equinor ASA EO-Medium-Term Nts 2015(15/23) | XS1190624111 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,7440 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-Med.-Term Nts 2020(20/24) | XS2116728895 | EUR | 0 | 200 | |
| 1,3550 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-Medium Term Notes 2018(25) | XS1767930586 | EUR | 0 | 750 | |
| 3,8750 % International Bank Rec. Dev. DL-Medium-Term Notes 2023(30) | US459058KQ56 | USD | 800 | 800 | |
| 0,6250 % Israel EO-Medium-Term Notes 2022(32) | XS2433136194 | EUR | 500 | 500 | |
| 3,2500 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2018 (2024/2024) | XS1854830889 | EUR | 0 | 200 | |
| 4,0370 % Mercedes-Benz Int.Fin. B.V. FLR-Med.Term Nts. v.17(24) | DE000A2GSCY9 | EUR | 0 | 1.500 | |
| 0,6250 % National Australia Bank Ltd. EO-Medium-Term Nts 2016(23) | XS1517196272 | EUR | 0 | 750 | |
| 3,3560 % Swedbank AB DL-Pref. Med.-T.Nts 22(25)RegS | XS2465622459 | USD | 0 | 500 | |
| 1,0000 % Swiss Prime Site Finance AG SF-Anl. 2018(24) | CH0398633252 | CHF | 0 | 1.000 | |
| 2,8750 % thyssenkrupp AG Medium Term Notes v.19(23/24) | DE000A2TEDB8 | EUR | 0 | 200 | |
| 3,7500 % TotalEnergies Capital Intl SA DL-Notes 2014(14/24) | US89153VAL36 | USD | 0 | 1.300 | |
| 1,5000 % Vonovia Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2018(18/26) | DE000A19X8A4 | EUR | 0 | 700 | |
| 1,0000 % Vontobel Financial Prod. Ltd. SF-Credit Lkd Notes 2017(25) | CH0354491356 | CHF | 0 | 1.500 | |
| Andere Wertpapiere | |||||
| Iberdrola S.A. Anrechte | ES06445809P3 | STK | 83.300 | 83.300 | |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 3,8000 % BNP Paribas S.A. DL-Non-Pref. MTN 2017(24)Reg.S | US05581LAB53 | USD | 0 | 1.000 | |
| 1,7500 % British Columbia, Provinz DL-Notes 2019(24) | US110709AD48 | USD | 0 | 1.300 | |
| 3,7000 % Deutsche Bank AG Notes v.2018(2024) | US251526BY45 | USD | 0 | 500 | |
| 4,1250 % Glencore Funding LLC DL-Notes 2019(24/24) Reg.S | USU37818AU27 | USD | 0 | 500 | |
| 4,5000 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2018(18/25) | XS1813724603 | EUR | 0 | 200 | |
| 1,7500 % UBS Group AG EO-Notes 2015(22) | CH0302790123 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 5,3271 % United States of America DL-FLR Notes 2022(24) | US91282CFS52 | USD | 700 | 700 | |
| Nichtnotierte Wertpapiere*) | |||||
| Aktien | |||||
| Iberdrola S.A. Acciones Port.Em.01/23 EO -,75 | ES0144583277 | STK | 180 | 180 | |
| Iberdrola S.A. Acciones Port.Em.07/23 EO -,75 | ES0144583285 | STK | 296 | 296 | |
| Linde PLC Registered Shares EO 0,001 | IE00BZ12WP82 | STK | 0 | 10.050 | |
| Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 | DK0060534915 | STK | 4.750 | 7.020 | |
| SGS S.A. Namens-Aktien SF 1 | CH0002497458 | STK | 0 | 70 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 1,0000 % Apple Inc. EO-Notes 2014(14/22) | XS1135334800 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,3000 % AT & T Inc. EO-Notes 2015(15/23) | XS1196373507 | EUR | 0 | 500 | |
| 3,1490 % Bank of America Corp. EO-FLR Med.-T. Nts 2018(23/24) | XS1811433983 | EUR | 0 | 750 | |
| 2,0000 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2017(23/28) | XS1678970291 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,1250 % Barclays PLC SF-Med.-T.Resolut.Nts 2018(23) | CH0426621683 | CHF | 0 | 1.000 | |
| 1,1770 % BP Capital Markets PLC LS-Med.-Term Notes 2016(23/23) | XS1475051162 | GBP | 0 | 500 | |
| 2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2013 (2023) | DE0001102325 | EUR | 1.600 | 1.600 | |
| 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.177 v.2018(23) | DE0001141778 | EUR | 0 | 2.500 | |
| 0,0000 % Bundesrep.Deutschland Bundesschatzanw. v.21(23) | DE0001104842 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 4,1960 % Eramet S.A. EO-Obl. 2017(17/24) | FR0013284643 | EUR | 0 | 200 | |
| 5,7690 % General Electric Co. DL-FLR Notes 2013(23) | US36966THT25 | USD | 0 | 1.600 | |
| 4,0130 % JPMorgan Chase & Co. DL-FLR Notes 2016(22/23) | US46625HRW24 | USD | 0 | 1.600 | |
| 0,8000 % Kellogg Co. EO-Notes 2017(17/22) | XS1611042646 | EUR | 0 | 750 | |
| 4,2500 % Loxam S.A.S. EO-Notes 2017(17/24) Reg.S | XS1590066624 | EUR | 0 | 200 | |
| 4,3750 % Olam International Ltd. DL-Medium-Term Notes 2017(23) | XS1575977365 | USD | 0 | 500 | |
| 2,7500 % Svenska Handelsbanken AB LS-Medium-Term Notes 2012(22) | XS0860538379 | GBP | 0 | 500 | |
| 2,7080 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 16(23/Und.) | XS1501167164 | EUR | 0 | 1.000 | |
| 1,5500 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 2018(22) | DE000A19X793 | EUR | 0 | 1.300 | |
| Andere Wertpapiere | |||||
| Constellation Software Inc. Anrechte | CA21037X1428 | STK | 400 | 400 | |
| Iberdrola S.A. Anrechte | ES06445809Q1 | STK | 75.980 | 75.980 | |
| Investmentanteile | |||||
| Gruppeneigene Investmentanteile | |||||
| FISCH Convert.Gbl Sustainable Namens-Anteile BE o.N. | LU1130246231 | ANT | 0 | 12.750 | |
| Fisch U.F.-F.Bd EM.Corp.Defen. Namens-Anteile BC o.N. | LU0504482661 | ANT | 0 | 7.350 | |
| Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
| Alger-Alger Amer.Ass.Gwth Fd Reg. Shs.A o.N. | LU0070176184 | ANT | 0 | 22.000 | |
| AXA W.Fds-Global Convertibles Namens-Ant. I Cap.EUR pf o.N. | LU1105449521 | ANT | 0 | 12.000 | |
| BGF – World Gold Fund Act. Nom. Classe D 2 USD o.N. | LU0252968424 | ANT | 0 | 15.000 | |
| BGF – World Mining Fund Actions Nominatives I2 USD oN | LU0368260294 | ANT | 0 | 17.950 | |
| BGF-Asian High Yield Bond Fd Act. Nom. D2 Hgd EUR Acc. oN | LU2250419111 | ANT | 0 | 200.000 | |
| BlackRock Defensive Yield Fund Reg.Shares Z CHF Hed.Acc. o.N. | IE00BF0BZ809 | ANT | 0 | 247.000 | |
| BlackRock Gl.Event Driven Fd. Actions Nom.I2 CHF Hdg o.N. | LU1603214401 | ANT | 0 | 38.500 | |
| EIC Energy Transition Fund Inhaber-Anteile I EURh o.N. | CH0028361217 | ANT | 0 | 125 | |
| ENETIA Energy Infrastructure Inhaber-Anteile CHF I o.N. | CH0026298346 | ANT | 0 | 65 | |
| Fidelity Fds-Global Dividend Regist. Acc.Shs A USD o.N. | LU0772969993 | ANT | 0 | 70.000 | |
| G.Sachs Fds-GS US CORE Eq.Ptf Registered Shares (USD) o.N. | LU0065004045 | ANT | 0 | 36.000 | |
| I.M.I IVZ MSCI EU ex-UK ETF Registered Shares Acc o.N. | IE00BYX5K108 | ANT | 0 | 110.000 | |
| iShs Core MSCI EM IMI U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BKM4GZ66 | ANT | 12.100 | 12.100 | |
| iShs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. | IE00B5BMR087_ALT2 | ANT | 2.000 | 2.000 | |
| iShsII-$ Treas.Bd 7-10yr U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B1FZS798 | ANT | 15.000 | 15.000 | |
| JPMorg.I.-Income Opportunit.Fd Act.Nom.A (perf)(acc)USD o.N. | LU0323456466 | ANT | 0 | 5.500 | |
| JPMorgan-US Select Equity Plus Act.Nom.A (acc)USD o.N. | LU0292454872 | ANT | 0 | 24.929 | |
| KraneShs-K.CSI Chin.Intn.U.ETF Reg. Shs oN | IE00BFXR7892 | ANT | 0 | 22.500 | |
| LionGlobal C-Quadr.Asian Bd Fd Inhaber-Anteile USD-I o.N. | LI0141834411 | ANT | 0 | 10.000 | |
| Lord Abbett GFI-Sh.Dur.Inc.Fd Regist.Acc.Shs I EUR Hed.o.N. | IE00BJ7BP033 | ANT | 0 | 525.000 | |
| Muz.F.-M.Enhan.yld Sh.-Term Fd Reg.Acc.Units A CHF Hdgd oN | IE00B92LSQ52 | ANT | 0 | 23.300 | |
| Neub.Berm.Invt-Sh.Dur.E.M.D.Fd Reg. Shares EUR I Acc. o.N. | IE00BDZRX185 | ANT | 0 | 255.000 | |
| Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Actions Nom. BI-EUR o.N. | LU1694214633 | ANT | 0 | 50.000 | |
| PIMCO GL INV.-Gl.Inv.Gr.Credit Reg.Acc.Shs Ins.CHF Hdgd o.N. | IE00B4YLF345 | ANT | 0 | 200.000 | |
| PIMCO GL. INV.-Em. Mkts Bond Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hed.Cl.)oN | IE0032568770 | ANT | 0 | 28.000 | |
| SaraSelect Namens-Ant.I CHF dist.o.N. | CH0272293413 | ANT | 275 | 800 | |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Actions Nom.HI Cap.CHF Hed.o.N | LU0926440495 | ANT | 0 | 16.100 | |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Actions Nom.HI Cap.EUR Hed.o.N | LU0926440222 | ANT | 0 | 6.700 | |
| Vontobel Fd-TwentyFo.Strat.Inc Act. Nom. AHN Hgd oN | LU1683482407 | ANT | 0 | 21.000 | |
| Vontobel Fd-TwentyFo.Strat.Inc Actions Nom.HI Hgd o.N. | LU1325141510 | ANT | 0 | 40.000 | |
| Vontobel-Emerging Markets Equ. Actions Nom. I-USD o.N. | LU0278093082 | ANT | 0 | 2.500 | |
| Xtrackers CSI300 Swap Inhaber-Anteile 1C o.N. | LU0779800910 | ANT | 0 | 84.000 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | |||||
| Verkauf von Devisen auf Termin: | |||||
| USD/EUR | EUR | 67.129 | |||
| Devisenterminkontrakte (Kauf) | |||||
| Kauf von Devisen auf Termin: | |||||
| USD/EUR | EUR | 9.074 | |||
| Währungsterminkontrakte | |||||
| Gekaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): CROSS RATE EO/DL) | EUR | 9.065,71 | |||
| Optionsrechte | |||||
| Wertpapier-Optionsrechte | |||||
| Optionsrechte auf Aktien | |||||
| Verkaufte Verkaufoptionen (Put): | |||||
| (Basiswert(e): APPLE INC., MICROSOFT DL-,00000625) | EUR | 62,75 | |||
| Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate | |||||
| Optionsrechte auf Aktienindices | |||||
| Gekaufte Verkaufoptionen (Put): | |||||
| (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR, S+P 500) | EUR | 361,58 | |||
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.
Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.10.2022 bis zum 30.09.2023
| insgesamt | je Anteil | ||||
| I. Erträge | |||||
| 1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer) | EUR | 298.060,81 | 0,13 | ||
| 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) | EUR | 1.260.483,76 | 0,52 | ||
| 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren | EUR | 339.214,53 | 0,14 | ||
| 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) | EUR | 1.331.499,97 | 0,55 | ||
| 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland | EUR | 434.500,24 | 0,18 | ||
| 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 7. Erträge aus Investmentanteilen | EUR | 517.925,05 | 0,22 | ||
| 8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften | EUR | 0,00 | 0,00 | ||
| 9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer | EUR | -44.709,11 | -0,02 | ||
| 10. Abzug ausländischer Quellensteuer | EUR | -261.725,64 | -0,11 | ||
| 11. Sonstige Erträge | EUR | 59.647,32 | 0,02 | ||
| Summe der Erträge | EUR | 3.934.896,93 | 1,63 | ||
| II. Aufwendungen | |||||
| 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen | EUR | -30.645,00 | -0,01 | ||
| 2. Verwaltungsvergütung | EUR | -2.536.063,09 | -1,06 | ||
| – Verwaltungsvergütung | EUR | -1.731.246,82 | |||
| – Beratungsvergütung | EUR | -438.239,02 | |||
| – Asset Management Gebühr | EUR | -366.577,25 | |||
| 3. Verwahrstellenvergütung | EUR | -167.024,40 | -0,07 | ||
| 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten | EUR | -9.973,99 | 0,00 | ||
| 5. Sonstige Aufwendungen | EUR | -100.395,31 | -0,04 | ||
| – Depotgebühren | EUR | -124.119,50 | |||
| – Ausgleich ordentlicher Aufwand | EUR | 25.831,92 | |||
| – Sonstige Kosten | EUR | -2.107,73 | |||
| Summe der Aufwendungen | EUR | -2.844.101,79 | -1,18 | ||
| III. Ordentlicher Nettoertrag | EUR | 1.090.795,14 | 0,45 | ||
| IV. Veräußerungsgeschäfte | |||||
| 1. Realisierte Gewinne | EUR | 19.845.901,68 | 8,25 | ||
| 2. Realisierte Verluste | EUR | -15.578.822,90 | -6,48 | ||
| Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften | EUR | 4.267.078,78 | 1,77 | ||
| V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.357.873,92 | 2,22 | ||
| 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne | EUR | -11.933.050,65 | -4,96 | ||
| 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste | EUR | 20.847.307,53 | 8,67 | ||
| VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 8.914.256,88 | 3,71 | ||
| VII. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 14.272.130,80 | 5,93 |
Entwicklung des Sondervermögens 2022/2023
| I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres | EUR | 340.418.742,65 | ||
| 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr | EUR | 0,00 | ||
| 2. Zwischenausschüttungen | EUR | 0,00 | ||
| 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) | EUR | -8.473.664,50 | ||
| a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen | EUR | 0,00 | ||
| b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen | EUR | -8.473.664,50 | ||
| 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich | EUR | -5.509,50 | ||
| 5. Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 14.272.130,80 | ||
| davon nicht realisierte Gewinne | EUR | -11.933.050,65 | ||
| davon nicht realisierte Verluste | EUR | 20.847.307,53 | ||
| II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres | EUR | 346.211.699,46 |
Verwendung der Erträge des Sondervermögens
Berechnung der Wiederanlage insgesamt und je Anteil
| insgesamt | je Anteil | ||
| I. Für die Wiederanlage verfügbar | |||
| 1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres | EUR | 5.357.873,92 | 2,22 |
| 2. Zuführung aus dem Sondervermögen | EUR | 0,00 | 0,00 |
| 3. Steuerabschlag für das Geschäftsjahr | EUR | 0,00 | 0,00 |
| II. Wiederanlage | EUR | 5.357.873,92 | 2,22 |
Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre
| Geschäftsjahr | Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres |
Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres |
Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres |
|||
| 2019/2020 | Stück | 2.438.765 | EUR | 344.567.032,19 | EUR | 141,29 |
| 2020/2021 | Stück | 2.516.627 | EUR | 380.232.187,37 | EUR | 151,09 |
| 2021/2022 | Stück | 2.464.347 | EUR | 340.418.742,65 | EUR | 138,14 |
| 2022/2023 | Stück | 2.405.117 | EUR | 346.211.699,46 | EUR | 143,95 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 17.617.437,77 |
die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG (Broker) DE
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 95,90 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,01 |
Bei der Ermittlung der Auslastung der Marktrisikoobergrenze für diesen Fonds wendet die Gesellschaft seit 30.10.2009 den qualifizierten Ansatz im Sinne der Derivate-Verordnung anhand eines Vergleichsvermögens an. Die Value-at-Risk-Kennzahlen wurden auf Basis der Methode der historischen Simulation mit den Parametern 99 % Konfidenzniveau und 1 Tag Haltedauer unter Verwendung eines effektiven, historischen Beobachtungszeitraums von einem Jahr berechnet. Unter dem Marktrisiko versteht man das Risiko, das sich aus der ungünstigen Entwicklung von Marktpreisen für das Sondervermögen ergibt.
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV
| kleinster potenzieller Risikobetrag | 0,85 | % |
| größter potenzieller Risikobetrag | 1,42 | % |
| durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag | 1,31 | % |
| Im Geschäftsjahr erreichte durchschnittliche Hebelwirkung durch Derivategeschäfte: | 1,05 | |
| Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag | ||
| MSCI World Net Return (EUR) (ID: XFI000000202 | BB: MSDEWIN) | 50,00 | % |
| FTSE World Broad Investment-Grade Total Return (EUR) (ID: XFI000002067 | BB: SBWEU) | 50,00 | % |
Sonstige Angaben
| Anteilwert | EUR | 143,95 |
| Ausgabepreis | EUR | 151,15 |
| Anteile im Umlauf | STK | 2.405.117 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote
| Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt | 0,82 | % |
Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.
| An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen | EUR | 0,00 |
Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)
Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.
| Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden | EUR | 0,00 |
Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
| Investmentanteile | Identifikation | Verwaltungsvergütungssatz |
| p.a. in % | ||
| Gruppeneigene Investmentanteile | ||
| Fisch UF-F.Convex Multi Asset Namens-Anteile BC o.N. | LU0997999601 | 0,050 |
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| AIS-AM.IDX MSCI EUR.SRI PAB Act. Nom. DR A EUR Acc. oN | LU1861137484 | 0,180 |
| AIS-Amundi IDX MSCI EMER.MKTS Namens-Anteile C Cap.USD o.N. | LU1681045453 | 0,200 |
| Barings U.F.-B.Gl.Hi.Yld Bd Fd Reg.Acc.Shs Tr.B EUR – GEM o.N | IE00B55MXX92 | 0,400 |
| BGF – Em.Ma.Local Curr.Bd.Fd. Act.Nom.Classe I2 EUR o.N. | LU1559746307 | 0,500 |
| Comgest Growth PLC-Japan Reg. Shares JPY I Acc. o.N. | IE00BQ1YBP44 | 0,850 |
| DWS Concept Kaldemorgen Inhaber-Anteile FC o.N. | LU0599947271 | 0,750 |
| FT ICAV-Fr.Gl.Qual.Div.U.ETF Registered Shares USD Dis.o.N. | IE00BF2B0M76 | 0,450 |
| HANetf-EMQQ Em.Mkts Int.+Ecom. Reg.Shs USD Acc. o.N. | IE00BFYN8Y92 | 0,860 |
| Invesco-Japan.Equity Advant.Fd Actions Nom.Z JPY Cap.o.N. | LU1642786542 | 0,700 |
| InvescoMI BB Commo ETF Registered Shs oN | IE00BD6FTQ80 | 0,190 |
| iSh.ST.Eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien | DE000A0Q4R36 | 0,460 |
| iSh.STOXX Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile | DE0002635307 | 0,200 |
| iShares IV-Healthc.Innovation Registered Shares o.N. | IE00BYZK4776 | 0,400 |
| iShs Global Corp Bd UCITS ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N. | IE00BJSFQW37 | 0,250 |
| iShs MSCI Eur.xUK UCITS ETF Registered Shares EUR (Dist)oN | IE00B14X4N27 | 0,400 |
| iShs VII-$TBd7-10yr U.ETF DL A Registered Shares o.N. | IE00B3VWN518 | 0,070 |
| iShs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. | IE00B5BMR087 | 0,070 |
| iShs VII-MSCI EM Asia U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. | IE00B5L8K969 | 0,200 |
| iShsII-Gl.Infrastruct.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. | IE00B1FZS467 | 0,650 |
| iShsIV-Automation&Robot.U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BYZK4552 | 0,400 |
| iShsIV-Digital Security UC.ETF Registered Shares USD (Acc) oN | IE00BG0J4C88 | 0,400 |
| iShsIV-DL Treas.Bd 20+yr U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN | IE00BSKRJZ44 | 0,070 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Qu.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N | IE00BP3QZ601 | 0,300 |
| iShsIV-Edge MSCI Wo.Va.F.U.ETF Registered Shares USD (Acc)o.N | IE00BP3QZB59 | 0,300 |
| iShsIV-iS.MSCI Gl Semicon. Reg. Shs USD Acc. oN | IE000I8KRLL9 | 0,350 |
| iShsIV-iShs MSCI Wld ESG S.ETF Reg. Shares USD Dis. o.N. | IE00BFNM3K80 | 0,200 |
| iShsIV-MSCI China A UCITS ETF Registered Shares USD (Acc)o.N | IE00BQT3WG13 | 0,400 |
| iShsV-S&P500 EUR Hgd U.ETF Acc Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. | IE00B3ZW0K18 | 0,200 |
| iShsVI-Gl.CorpBd EO H.U.ETF D Registered Shares o.N. | IE00B9M6SJ31 | 0,250 |
| iShsVI-MSCI Wld SF H.U.ETF Acc Registered Shares o.N. | IE00B8BVCK12 | 0,550 |
| iShsVII-MSCI Jap.UCITS ETF Registered Shares o.N. | IE00B53QDK08 | 0,480 |
| iShsVII-NASDAQ 100 UCITS ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. | IE00B53SZB19 | 0,330 |
| JPM ICAV-Gl.EM Res.Enh.I.E.ETF Reg.S.JPM G.EM R.E.I.E.DL A.oN | IE00BF4G6Z54 | 0,300 |
| JPMorgan Fds-Em.Mkts Corp.Bond A.N.JPM-EMCB C(acc)EUR h o.N. | LU0512128199 | 0,500 |
| L.MSCI Wat.ESG F.(DR)UCITS ETF Actions au Port.Dist o.N. | FR0010527275 | 0,600 |
| Lyxor MSCI NE ESG Fil.DR UETF Actions au Port.Dist o.N. | FR0010524777 | 0,600 |
| Pictet – USA Index Namens-Anteile P USD o.N. | LU0130732877 | 0,300 |
| PIMCO GL INV.-Gl.Inv.Gr.Credit Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hed.Cl.)oN | IE0032876397 | 0,490 |
| UBS ETF (CH) – Gold Namens-Anteile (USD) A-dis oN | CH0106027193 | 0,230 |
| UBS(L)FS MSCI CH 20/35 UC. ETF Inhaber-Anteile A Acc.CHF o.N. | LU0977261329 | 0,200 |
| UBS(L)FS-BBG MSCI EO ALCS.UETF Inhaber-Ant.A Hgd Acc.CHF o.N. | LU1484800955 | 0,250 |
| UBS(L)FS-MSCI Japan UCITS ETF Namens-Anteile A Acc. JPY o.N. | LU0950671825 | 0,190 |
| UBSLFS-BB M.US.L.Cp1-5Y S.UETF Act. Nom.(Hgd to CHF)A-acc. oN | LU2408468887 | 0,250 |
| VanEck Gl.Mining UC.ETF Registered Shares A o.N. | IE00BDFBTQ78 | 0,500 |
| VanEck Gold Miners UC.ETF Registered Shares A o.N. | IE00BQQP9F84 | 0,530 |
| Vanguard EUR Corp.Bond U.ETF Reg. Shs EUR Acc. oN | IE00BGYWT403 | 0,090 |
| Vanguard S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD Dis.oN | IE00B3XXRP09 | 0,070 |
| Vontobel Fd II-Megatrends Act. Nom. V USD Acc. oN | LU2275724420 | 0,825 |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Act. Nom. HG hdg EUR Acc. oN | LU2086836165 | 0,400 |
| Vontobel Fd-Global Corp. Bond Actions Nom.HG Cap.EUR Hed.o.N | LU1291112750 | 0,290 |
| Vontobel Fd-TwentyFour A.R.Cr. Actions Nom. HI Cap.EUR o.N. | LU1331789617 | 0,400 |
| Xtr.(IE) – MSCI World Energy Registered Shares 1C USD o.N. | IE00BM67HM91 | 0,100 |
| Xtrackers II Germany Gov.Bond Inhaber-Anteile 1C o.N. | LU0643975161 | 0,050 |
| ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA CHF o.N. | CH0139101593 | 0,400 |
| Gruppenfremde Geldmarktfonds | ||
| Pictet – EUR Liquidity Namens-Anteile I o.N. | LU0128494944 | 0,080 |
| Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: | ||
| Gruppeneigene Investmentanteile | ||
| FISCH Convert.Gbl Sustainable Namens-Anteile BE o.N. | LU1130246231 | 0,050 |
| Fisch U.F.-F.Bd EM.Corp.Defen. Namens-Anteile BC o.N. | LU0504482661 | 0,050 |
| Gruppenfremde Investmentanteile | ||
| Alger-Alger Amer.Ass.Gwth Fd Reg. Shs.A o.N. | LU0070176184 | 1,750 |
| AXA W.Fds-Global Convertibles Namens-Ant. I Cap.EUR pf o.N. | LU1105449521 | 0,450 |
| BGF – World Gold Fund Act. Nom. Classe D 2 USD o.N. | LU0252968424 | 1,000 |
| BGF – World Mining Fund Actions Nominatives I2 USD oN | LU0368260294 | 1,000 |
| BGF-Asian High Yield Bond Fd Act. Nom. D2 Hgd EUR Acc. oN | LU2250419111 | 0,740 |
| BlackRock Defensive Yield Fund Reg.Shares Z CHF Hed.Acc. o.N. | IE00BF0BZ809 | 0,160 |
| BlackRock Gl.Event Driven Fd. Actions Nom.I2 CHF Hdg o.N. | LU1603214401 | 1,070 |
| EIC Energy Transition Fund Inhaber-Anteile I EURh o.N. | CH0028361217 | 1,010 |
| ENETIA Energy Infrastructure Inhaber-Anteile CHF I o.N. | CH0026298346 | 0,860 |
| Fidelity Fds-Global Dividend Regist. Acc.Shs A USD o.N. | LU0772969993 | 1,500 |
| G.Sachs Fds-GS US CORE Eq.Ptf Registered Shares (USD) o.N. | LU0065004045 | 1,000 |
| I.M.I IVZ MSCI EU ex-UK ETF Registered Shares Acc o.N. | IE00BYX5K108 | 0,200 |
| iShs Core MSCI EM IMI U.ETF Registered Shares o.N. | IE00BKM4GZ66 | 0,180 |
| iShs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.N. | IE00B5BMR087 | 0,070 |
| iShsII-$ Treas.Bd 7-10yr U.ETF Registered Shares o.N. | IE00B1FZS798 | 0,070 |
| JPMorg.I.-Income Opportunit.Fd Act.Nom.A (perf)(acc)USD o.N. | LU0323456466 | 1,000 |
| JPMorgan-US Select Equity Plus Act.Nom.A (acc)USD o.N. | LU0292454872 | 1,500 |
| KraneShs-K.CSI Chin.Intn.U.ETF Reg. Shs oN | IE00BFXR7892 | 0,750 |
| LionGlobal C-Quadr.Asian Bd Fd Inhaber-Anteile USD-I o.N. | LI0141834411 | 0,900 |
| Lord Abbett GFI-Sh.Dur.Inc.Fd Regist.Acc.Shs I EUR Hed.o.N. | IE00BJ7BP033 | 0,450 |
| Muz.F.-M.Enhan.yld Sh.-Term Fd Reg.Acc.Units A CHF Hdgd oN | IE00B92LSQ52 | 0,450 |
| Neub.Berm.Invt-Sh.Dur.E.M.D.Fd Reg. Shares EUR I Acc. o.N. | IE00BDZRX185 | 0,500 |
| Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Actions Nom. BI-EUR o.N. | LU1694214633 | 0,250 |
| PIMCO GL INV.-Gl.Inv.Gr.Credit Reg.Acc.Shs Ins.CHF Hdgd o.N. | IE00B4YLF345 | 0,490 |
| PIMCO GL. INV.-Em. Mkts Bond Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hed.Cl.)oN | IE0032568770 | 0,790 |
| SaraSelect Namens-Ant.I CHF dist.o.N. | CH0272293413 | 0,900 |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Actions Nom.HI Cap.CHF Hed.o.N | LU0926440495 | 0,550 |
| Vontobel Fd-Emerging Mkts Debt Actions Nom.HI Cap.EUR Hed.o.N | LU0926440222 | 0,550 |
| Vontobel Fd-TwentyFo.Strat.Inc Act. Nom. AHN Hgd oN | LU1683482407 | 0,600 |
| Vontobel Fd-TwentyFo.Strat.Inc Actions Nom.HI Hgd o.N. | LU1325141510 | 0,600 |
| Vontobel-Emerging Markets Equ. Actions Nom. I-USD o.N. | LU0278093082 | 0,825 |
| Xtrackers CSI300 Swap Inhaber-Anteile 1C o.N. | LU0779800910 | 0,300 |
Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen
| Wesentliche sonstige Erträge: | EUR | 0,00 |
| Wesentliche sonstige Aufwendungen: | EUR | 0,00 |
Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)
| Transaktionskosten | EUR | 220.179,20 |
Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.
Angaben zur Mitarbeitervergütung
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung | in Mio. EUR | 72,9 |
| davon feste Vergütung | in Mio. EUR | 64,8 |
| davon variable Vergütung | in Mio. EUR | 8,1 |
| Zahl der Mitarbeiter der KVG | 902 | |
| Höhe des gezahlten Carried Interest | in EUR | 0 |
| Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker | in Mio. EUR | 5,7 |
| davon Geschäftsleiter | in Mio. EUR | 4,6 |
| davon andere Risktaker | in Mio. EUR | 1,1 |
Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft
Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.
Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen. Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben. Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.
Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.
Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB
Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken
Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.
Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten
Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.
Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.
Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung
Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien. Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.
Einsatz von Stimmrechtsberatern
Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten
Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.
Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren
Konventionelles Produkt Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/2088 (Offenlegungs-Verordnung)
Die wichtigsten nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Principal Adverse Impacts PAI) werden im Investitionsprozess auf Gesellschaftsebene berücksichtigt.
Eine Berücksichtigung der PAI auf Ebene des Fonds ist nicht verbindlich und erfolgt insoweit nicht.
Dieser Fonds wird weder als ein Produkt eingestuft, das ökologische oder soziale Merkmale im Sinne der Offenlegungs-Verordnung (Artikel 8) bewirbt, noch als ein Produkt, das nachhaltige Investitionen zum Ziel hat (Artikel 9). Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.
Frankfurt am Main, den 2. Oktober 2023
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS
An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Prüfungsurteil
Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Finiens Futura 1 UI – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2022 bis zum 30. September 2023, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 30. September 2023, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1.°Oktober 2022 bis zum 30. September 2023 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.
Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht
Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Sondervermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.
Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.
Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.
Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus
– identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als das Risiko, dass aus Irrtümern resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
– gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben.
– beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.
– ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird.
– beurteilen wir Darstellung, Aufbau und Inhalt des Jahresberichts insgesamt, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.
Frankfurt am Main, den 26. Januar 2024
KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Schobel, Wirtschaftsprüfer
Neuf, Wirtschaftsprüfer
