Ordnungswidrigkeitengesetz – Besser externen Compliance-Beauftragten engagieren!
Was steht in dem Gesetz § 130 Abs. 1 OWiG? § 130 Abs. 1 OWiG bestimmt: „Wer als…
BaFin-Bußgelder in der Wertpapieraufsicht
In der Wertpapieraufsicht verhängt die BaFin höhere Bußgelder als in den Vorjahren. Bei einer Veranstaltung in Frankfurt zeigte…
Mängel bei der Geldwäschereibekämpfung bei der Credit Suisse AG
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat zwei Enforcementverfahren gegen die Credit Suisse AG abgeschlossen. Im ersten Verfahren stellte sie…