Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Frankfurt am Main
Halbjahresbericht
HMT Aktien Value Protect ESG
Vermögensübersicht zum 30.04.2024
| Anlageschwerpunkte | Tageswert in EUR |
% Anteil am Fondsvermögen |
| I. Vermögensgegenstände | 26.836.379,52 | 102,66 |
| 1. Aktien | 23.670.401,29 | 90,55 |
| Belgien | 502.070,40 | 1,92 |
| Bundesrep. Deutschland | 1.495.861,52 | 5,72 |
| Canada | 1.493.056,93 | 5,71 |
| Finnland | 535.860,00 | 2,05 |
| Frankreich | 2.098.766,50 | 8,03 |
| Norwegen | 821.748,67 | 3,14 |
| Schweiz | 862.358,53 | 3,30 |
| USA | 15.860.678,74 | 60,67 |
| 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 787.535,70 | 3,01 |
| CHF | 787.535,70 | 3,01 |
| 3. Derivate | -503.910,90 | -1,93 |
| 4. Bankguthaben | 2.841.215,83 | 10,87 |
| 5. Sonstige Vermögensgegenstände | 41.137,60 | 0,16 |
| II. Verbindlichkeiten | -694.811,02 | -2,66 |
| III. Fondsvermögen | 26.141.568,50 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 30.04.2024
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 30.04.2024 |
Käufe / Zugänge |
Verkäufe / Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Bestandspositionen | EUR | 24.457.936,99 | 93,56 | |||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | EUR | 24.457.936,99 | 93,56 | |||||
| Aktien | EUR | 23.670.401,29 | 90,55 | |||||
| CCL Industries Inc. Registered Shares Class B o.N. CA1249003098 |
STK | 17.062 | 0 | 0 | CAD | 70,300 | 816.736,08 | 3,12 |
| West Fraser Timber Co. Ltd. Registered Shares o.N. CA9528451052 |
STK | 9.420 | 0 | 0 | CAD | 105,440 | 676.320,85 | 2,59 |
| Sika AG Namens-Aktien SF 0,01 CH0418792922 |
STK | 3.211 | 0 | 0 | CHF | 263,300 | 862.358,53 | 3,30 |
| Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.N. BE0974293251 |
STK | 8.940 | 8.940 | 0 | EUR | 56,160 | 502.070,40 | 1,92 |
| bioMerieux Actions au Porteur (P.S.) o.N. FR0013280286 |
STK | 8.169 | 0 | 0 | EUR | 100,000 | 816.900,00 | 3,12 |
| Carl Zeiss Meditec AG Inhaber-Aktien o.N. DE0005313704 |
STK | 7.520 | 0 | 0 | EUR | 99,100 | 745.232,00 | 2,85 |
| Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.N. DE0006231004 |
STK | 22.941 | 0 | 0 | EUR | 32,720 | 750.629,52 | 2,87 |
| Ipsen S.A. Actions au Porteur EO 1 FR0010259150 |
STK | 7.165 | 0 | 0 | EUR | 114,100 | 817.526,50 | 3,13 |
| KONE Oyj Registered Shares Cl.B o.N. FI0009013403 |
STK | 11.700 | 11.700 | 0 | EUR | 45,800 | 535.860,00 | 2,05 |
| Pernod Ricard S.A. Actions Port. (C.R.) o.N. FR0000120693 |
STK | 3.270 | 3.270 | 0 | EUR | 142,000 | 464.340,00 | 1,78 |
| Norsk Hydro ASA Navne-Aksjer NK 1,098 NO0005052605 |
STK | 141.206 | 0 | 0 | NOK | 68,900 | 821.748,67 | 3,14 |
| Analog Devices Inc. Registered Shares DL -,166 US0326541051 |
STK | 5.112 | 0 | 0 | USD | 200,610 | 959.235,17 | 3,67 |
| Applied Materials Inc. Registered Shares o.N. US0382221051 |
STK | 6.990 | 0 | 0 | USD | 198,650 | 1.298.815,36 | 4,97 |
| Boise Cascade Co. Registered Shares DL -,01 US09739D1000 |
STK | 7.797 | 0 | 4.300 | USD | 132,270 | 964.651,75 | 3,69 |
| Cintas Corp. Registered Shares o.N. US1729081059 |
STK | 1.912 | 0 | 0 | USD | 658,340 | 1.177.388,53 | 4,50 |
| FactSet Research Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US3030751057 |
STK | 2.297 | 0 | 0 | USD | 416,890 | 895.703,24 | 3,43 |
| Grainger Inc., W.W. Registered Shares DL 1 US3848021040 |
STK | 1.152 | 0 | 200 | USD | 921,350 | 992.793,19 | 3,80 |
| IDEX Corp. Registered Shares DL -,01 US45167R1041 |
STK | 4.363 | 0 | 0 | USD | 220,460 | 899.697,86 | 3,44 |
| Lam Research Corp. Registered Shares DL -,001 US5128071082 |
STK | 1.511 | 0 | 0 | USD | 894,410 | 1.264.103,93 | 4,84 |
| Microsoft Corp. Registered Shares DL-,00000625 US5949181045 |
STK | 2.752 | 0 | 0 | USD | 389,330 | 1.002.185,17 | 3,83 |
| Nucor Corp. Registered Shares DL -,40 US6703461052 |
STK | 6.661 | 0 | 0 | USD | 168,530 | 1.050.021,82 | 4,02 |
| Pulte Group Inc. Registered Shares DL -,01 US7458671010 |
STK | 10.730 | 0 | 2.700 | USD | 111,420 | 1.118.264,52 | 4,28 |
| QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001 US7475251036 |
STK | 8.602 | 0 | 0 | USD | 165,850 | 1.334.432,42 | 5,10 |
| Snap-on Inc. Registered Shares DL 1 US8330341012 |
STK | 3.463 | 0 | 0 | USD | 267,960 | 867.968,83 | 3,32 |
| Steel Dynamics Inc. Registered Shares DL-,0025 US8581191009 |
STK | 9.539 | 0 | 0 | USD | 130,120 | 1.160.990,25 | 4,44 |
| Texas Instruments Inc. Registered Shares DL 1 US8825081040 |
STK | 5.299 | 0 | 0 | USD | 176,420 | 874.426,70 | 3,34 |
| Sonstige Beteiligungswertpapiere | EUR | 787.535,70 | 3,01 | |||||
| Roche Holding AG Inhaber-Genussscheine o.N. CH0012032048 |
STK | 3.500 | 3.500 | 0 | CHF | 220,600 | 787.535,70 | 3,01 |
| Summe Wertpapiervermögen2) | EUR | 24.457.936,99 | 93,56 | |||||
| Derivate | EUR | -503.910,90 | -1,93 | |||||
| (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) | ||||||||
| Derivate auf einzelne Wertpapiere | EUR | -392.662,67 | -1,50 | |||||
| Wertpapier-Optionsrechte | EUR | -392.662,67 | -1,50 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Optionsrechte auf Aktien | EUR | -392.662,67 | -1,50 | |||||
| SIKA AG CALL 21.06.24 BP 270,00 EUREX 185 |
STK | -3.000 | CHF | 6,170 | -18.880,05 | -0,07 | ||
| CARL ZEISS MEDI AG CALL 21.06.24 BP 120,00 EUREX 185 |
STK | -7.000 | EUR | 0,500 | -3.500,00 | -0,01 | ||
| INFINEON TECH.AG CALL 21.06.24 BP 36,00 EUREX 185 |
STK | -22.000 | EUR | 0,700 | -15.400,00 | -0,06 | ||
| ANALOG DEVICES INC CALL 21.06.24 BP 190,00 CBOE 361 |
STK | -5.000 | USD | 14,350 | -67.112,52 | -0,26 | ||
| APPLIED MATERIALS CALL 21.06.24 BP 210,00 CBOE 361 |
STK | -6.900 | USD | 7,700 | -49.696,01 | -0,19 | ||
| CINTAS CORP CALL 17.05.24 BP 630,00 CBOE 361 |
STK | -1.000 | USD | 30,950 | -28.949,58 | -0,11 | ||
| GRAINGER INC CALL 17.05.24 BP 980,00 CBOE 361 |
STK | -1.100 | USD | 1,850 | -1.903,47 | -0,01 | ||
| IDEX CORP CALL 19.07.24 BP 250,00 CBOE 361 |
STK | -4.200 | USD | 0,775 | -3.044,62 | -0,01 | ||
| LAM RESEARCH CALL 21.06.24 BP 980,00 CBOE 361 |
STK | -1.500 | USD | 18,175 | -25.500,42 | -0,10 | ||
| MICROSOFT CALL 17.05.24 BP 385,00 NYSE AI6 |
STK | -2.500 | USD | 11,300 | -26.424,10 | -0,10 | ||
| QUALCOMM INC. CALL 21.06.24 BP 160,00 NYSE AI6 |
STK | -8.600 | USD | 12,350 | -99.345,24 | -0,38 | ||
| STEEL DYNAMIC CALL 17.05.24 BP 135,00 CBOE 361 |
STK | -4.500 | USD | 1,625 | -6.839,87 | -0,03 | ||
| TEXAS INSTR. CALL 21.06.24 BP 170,00 CBOE 361 |
STK | -5.000 | USD | 9,850 | -46.066,79 | -0,18 | ||
| Aktienindex-Derivate | EUR | 22.918,36 | 0,09 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | EUR | 7.562,50 | 0,03 | |||||
| FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 21.06.24 EUREX 185 |
EUR | Anzahl -37 | 7.562,50 | 0,03 | ||||
| Optionsrechte | EUR | 15.355,86 | 0,06 | |||||
| Optionsrechte auf Aktienindices | EUR | 15.355,86 | 0,06 | |||||
| ESTX 50 PR.EUR PUT 21.06.24 BP 4200,00 EUREX 185 |
Anzahl 650 | EUR | 6,500 | 4.225,00 | 0,02 | |||
| S+P 500 INDEX PUT 21.06.24 BP 4300,00 CBOE 361 |
Anzahl 2000 | USD | 5,950 | 11.130,86 | 0,04 | |||
| Devisen-Derivate | EUR | -134.166,59 | -0,51 | |||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Währungsterminkontrakte | EUR | -134.166,59 | -0,51 | |||||
| FUTURE CROSS RATE EUR/USD 17.06.24 CME 352 |
USD | 5.625.000 | USD | 1,071 | -134.166,59 | -0,51 | ||
| Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds | EUR | 2.841.215,83 | 10,87 | |||||
| Bankguthaben | EUR | 2.841.215,83 | 10,87 | |||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | EUR | 558.080,20 | % | 100,000 | 558.080,20 | 2,13 | ||
| Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | NOK | 1.925.264,81 | % | 100,000 | 162.613,69 | 0,62 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | SEK | 5.201.026,73 | % | 100,000 | 443.244,14 | 1,70 | ||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei: | ||||||||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CAD | 140.288,60 | % | 100,000 | 95.525,40 | 0,37 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | CHF | 74.178,04 | % | 100,000 | 75.661,00 | 0,29 | ||
| Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG | USD | 1.610.162,32 | % | 100,000 | 1.506.091,40 | 5,76 | ||
| Sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 41.137,60 | 0,16 | |||||
| Zinsansprüche | EUR | 4.147,19 | 4.147,19 | 0,02 | ||||
| Dividendenansprüche | EUR | 2.596,07 | 2.596,07 | 0,01 | ||||
| Quellensteueransprüche | EUR | 34.394,34 | 34.394,34 | 0,13 | ||||
| Sonstige Verbindlichkeiten | EUR | -694.811,02 | -2,66 | |||||
| Verwaltungsvergütung | EUR | -52.998,59 | -52.998,59 | -0,20 | ||||
| Performance Fee | EUR | -629.567,46 | -629.567,46 | -2,41 | ||||
| Verwahrstellenvergütung | EUR | -3.944,97 | -3.944,97 | -0,02 | ||||
| Prüfungskosten | EUR | -7.500,00 | -7.500,00 | -0,03 | ||||
| Veröffentlichungskosten | EUR | -800,00 | -800,00 | 0,00 | ||||
| Fondsvermögen | EUR | 26.141.568,50 | 100,001) | |||||
| HMT Aktien Value Protect ESG AK I | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 119,12 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 119,12 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 119,12 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 205.700 | ||||||
| HMT Aktien Value Protect ESG AK R | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 118,49 | ||||||
| Ausgabepreis | EUR | 122,04 | ||||||
| Rücknahmepreis | EUR | 118,49 | ||||||
| Anzahl Anteile | STK | 13.833 | ||||||
| Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Gegenstand von Optionsrechten Dritter sind: | EUR | 11.741.616,72 | ||||||
1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 30.04.2024 | |||
| CAD | (CAD) | 1,4686000 | = 1 EUR (EUR) |
| CHF | (CHF) | 0,9804000 | = 1 EUR (EUR) |
| NOK | (NOK) | 11,8395000 | = 1 EUR (EUR) |
| SEK | (SEK) | 11,7340000 | = 1 EUR (EUR) |
| USD | (USD) | 1,0691000 | = 1 EUR (EUR) |
Marktschlüssel
| Terminbörsen | |
| 185 | Eurex Deutschland |
| 352 | Chicago – CME Globex |
| 361 | Chicago – CBOE Opt. Ex. |
| AI6 | New York – NYSE Arca Op. |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000 |
Käufe bzw. Zugänge |
Verkäufe bzw. Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| Abbott Laboratories Registered Shares o.N. | US0028241000 | STK | 1.400 | 1.400 | |
| Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): ESTX 50 PR.EUR) | EUR | 2.862,72 | |||
| Währungsterminkontrakte | |||||
| Gekaufte Kontrakte: | |||||
| (Basiswert(e): CROSS RATE EO/DL) | EUR | 8.549,15 | |||
| Optionsrechte | |||||
| Wertpapier-Optionsrechte | |||||
| Optionsrechte auf Aktien | |||||
| Verkaufte Kaufoptionen (Call): | |||||
| (Basiswert(e): ABBOTT LABS, GRAINGER (W.W.) INC. DL 1, INFINEON TECH.AG NA O.N., MICROSOFT DL-,00000625) | EUR | 68,20 | |||
Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde. Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.
Anteilklassenmerkmale im Überblick
| Anteilklasse | Mindestanlagesumme in Währung |
Ausgabeaufschlag derzeit (Angabe in %) *) |
Verwaltungsvergütung derzeit (Angabe in % p.a.)*) |
Ertragsverwendung | Währung |
| HMT Aktien Value Protect ESG AK I | 100.000 | 0,00 | 0,800 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
| HMT Aktien Value Protect ESG AK R | keine | 3,00 | 1,100 | Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung | EUR |
*) Die maximale Gebühr kann dem aktuellen Verkaufsprospekt entnommen werden.
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 93,56 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -1,93 |
Sonstige Angaben
HMT Aktien Value Protect ESG AK I
| Anteilwert | EUR | 119,12 |
| Ausgabepreis | EUR | 119,12 |
| Rücknahmepreis | EUR | 119,12 |
| Anzahl Anteile | STK | 205.700 |
HMT Aktien Value Protect ESG AK R
| Anteilwert | EUR | 118,49 |
| Ausgabepreis | EUR | 122,04 |
| Rücknahmepreis | EUR | 118,49 |
| Anzahl Anteile | STK | 13.833 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Bewertung
Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.
Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.
Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.
Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.
Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 – Ausweis nach Abschnitt A
Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps gemäß der oben genannten rechtlichen Bestimmung vor.
Frankfurt am Main, den 2. Mai 2024
Universal-Investment-Gesellschaft mbH
Die Geschäftsführung
Hinweis:
Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.
