Die Schweizerische FINMA hat das o.g. Unternehmen mit Sitz in der Avenue de Frontenex 3 in 1207 Genf auf ihre Warnliste gesetzt. Auf der Webseite www.ingfin.ch behauptet das INGFIN folgendes: „INGFIN ist eine Filiale der Bank ING und ein Führer unter den Anbietern von Finanzdienstleistungen im Nord- und Südamerika.“ Bei Aufruf der Seite erscheinen Warnmeldungen bezüglich phishing, welche Sie ernst nehmen sollten!
Bei den Unternehmen und Personen, die auf dieser Liste stehen, hat die FINMA Untersuchungen wegen unerlaubter Tätigkeit eingeleitet, konnte den Verdacht jedoch nicht weiter abklären, da die Unternehmen ihrer Auskunftspflicht gegenüber der FINMA nicht nachgekommen sind oder falsche Angaben gemacht haben.
Des Weiteren kann eine Aufnahme in die Warnliste erfolgen, wenn die Untersuchungen der FINMA eine immanente, erhebliche Gefährdung von Anlegern durch Anbieter vermuten lassen.
Ein Eintrag in der Warnliste bedeutet nicht zwangsläufig, dass die vom aufgeführten Unternehmen ausgeübte Aktivität illegal ist. Indem die FINMA entsprechende Unternehmen in der Warnliste aufführt, weist sie aber darauf hin, dass diese über keine Bewilligung verfügen. Betroffene Unternehmen werden von der Liste gestrichen, sobald die FINMA die notwendigen Abklärungen und allfälligen Anpassungen vornehmen konnte.
