Kategorie: Banken

Barclays Bank Ireland PLC Frankfurt Branch: BaFin ordnet Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an

Die BaFin hat am 1. Oktober 2019 gegenüber der Barclays Bank Ireland PLC Frankfurt Branch zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet, den entstandenen Rückstand bei der Bearbeitung auffälliger Transaktionen im Datenverarbeitungssystem gemäß § 25h Absatz 2 Kreditwesengesetz (KWG) aufzuarbeiten. …

„Beschattungsaffäre“ der Credit Suisse: Schweizer Aufsichtsbehörde FINMA setzt Prüfbeauftragten ein

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA setzt im Kontext der „Beschattungsaffäre“ einen unabhängigen Prüfbeauftragten bei Credit Suisse ein. Die FINMA klärt mit dieser Erweiterung ihrer laufenden eigenen Untersuchungen aufsichtsrechtlich relevante Fragen der Corporate Governance bei der Bank. Die sogenannte Beschattungsaffäre bei der …